Технология операции - Брокерские операции

Профессиональный участник фондового рынка, выполняющий брокерские операции, заключает договор с клиентом о брокерском обслуживании.

Договором определяется взаимоотношение между сторонами, цели деятельности брокера и обязательства сторон. Клиент по данному договору обязан в оговоренные сроки переводить на счет брокера денежные суммы, соответствующие заявке на покупку ценных бумаг, своевременно оплачивать его услуги, предоставлять необходимую для выполнения поручения информацию и документацию.

По этому договору брокер берет на себя обязательства: выполнять поручения клиента, руководствуясь интересами клиента, правильно совершать операции с ценными бумагами, а также гарантирует сохранность ценных бумаг, принадлежащих клиенту, и обязуется своевременно информировать клиента о состоянии его счета Депо. Кроме этого, в договоре определяется порядок хранения ценных бумаг, порядок расчетов.

Затем профессиональный участник фондового рынка открывает для клиента на каждый вид приобретаемых для него ценных бумаг счет Депо и лицевой счет для зачисления на него сумм, поступивших от клиента, и организует необходимые рабочие места для совершения этих операций. Каждый из открытых счетов имеет своего менеджера. Прежде, чем дать поручение на заключение сделки по покупке ценных бумаг, клиент - покупатель перечисляет в распоряжение брокера - посредника на свой лицевой счет денежную сумму, достаточную для покупки требуемых ценных бумаг. При заключении договора на продажу ценных бумаг клиент - продавец заранее депонирует у брокера - посредника (комиссионера) ту ценную бумагу, которую он хочет продать.

На следующем этапе технологии операции оформляется поручение на сделку.

Менеджер счета, при получении поручения от клиента независимо от того, дается ли оно по телефону или лично, в присутствии клиента оформляется в письменном виде документ - поручение на сделку. Технология должна исключать потерю документа.

Далее передается поручение от менеджера к трейдеру.

Акт передачи необходимо заверять подписью трейдера, удостоверяющего, что поручение им получено и принято к исполнению.

Похожие статьи

• Цель проведения операции - Брокерские операции

  1. Получение дохода от требования операции. Размер дохода определяется условиями предоставления брокерских услуг на основе заключения любых видов...

• Схема сделки с ценными бумагами в соответствии с договором комиссии. - Брокерские операции

  Передача Передача Ценных бумаг Договор комиссии денег Покупка (продажа) Передача Ценных бумаг денег Договор купли-продажи ценной бумаги от имени брокера...

• Виды брокерских договоров - Брокерские операции

  Брокерская деятельность может осуществляться на основании следующих договоров: - договор поручения; - договор комиссии; - договор агентирования. Договор...

• Брокерские операции - Брокерские операции

  Российским законодательством установлены определенные требования к организации учета и отчетности при осуществлении дилерской и брокерской деятельности....

• Виды брокерских счетов, Основные этапы взаимодействия брокера с клиентом на рынке - Брокерские операции

  Брокерская компания всегда имеет два типа счетов: 1. собственные -- это счета, на которых хранятся средства, принадлежащие самому брокеру; 2. Клиентские...

• Брокерская деятельность - Брокерские операции

  Брокерская денежное агентирование сделка Российские банки в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечивают обслуживание клиентов в...

• Цель проведения операции, Риски операций - Брокерские операции

  Брокерские услуги по размещению средств клиента на рынке ГКО осуществляет банк - дилер с целью: 1. расширение клиентуры. Хотя, как правило, привлекаются...

• Риски при проведении операции - Брокерские операции

  Операция характеризуется относительно низкими рисками, т. к. процентный, валютный, кредитный, региональный, инфляционный и т. д. риски практически...

• Договор на брокерское обслуживание - Брокерские операции

  Договор на брокерское обслуживание, или брокерский договор, есть юридическая основа взаимоотношений между клиентом и брокером. Данный договор заключается...

• Основные функции брокера - Брокерские операции

  Брокер - это самый главный посредник на рынке ценных бумаг. Он осуществляет связь или обеспечивает большую часть всех отношений многочисленных частных...

• Наиболее типичные и часто повторяющиеся отношения между брокером и его клиентом при купле - продаже ценной бумаги., Клиентский приказ, Классификация клиентских приказов брокеру - Брокерские операции

  Клиентский приказ Клиентский приказ - Это поручение клиента брокеру о том, что он должен сделать с ценными бумагами или денежными средствами клиента на...

• Операции банка с ценными бумагами - Принципы банковской отчетности

  Депозитарий - открытое акционерное общество "Сберегательный банк "Беларусбанк", профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную...

• Порядок оформления и учета депозитарных операций - Бухгалтерский учет в банках

  Межбанковские депозиты могут быть привлечены и размещены. Для учета межбанковских депозитов привлеченных используют счета третьего раздела главы А...

• НОВЫЕ ОПЕРАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ И ТЕНДЕНЦИИ ИХ РАЗВИТИЯ - Классификация и общая характеристика банковских операций и услуг

  Эффективность работы банка, его конкурентоспособность на рынке во многом зависит от внедрения новых банковских продуктов и технологий. Развитие...

• Государственные ценные бумаги - Брокерские операции

  Банки работают с облигациями, которые по своей сути могут являться государственными или корпоративными долговыми обязательствами. Государственные...

• Цели и задачи автоматизации банковских операций - Применение современных информационных технологий в текущей деятельности коммерческого банка

  В настоящее время банковские информационные системы позволяют автоматизировать практически все стороны банковской деятельности. Автоматизация банковских...

• Типовая структура брокерской компании - Брокерские операции

  Брокерская компания, оказывающая профессиональные услуги на рынке ценных бумаг, является коммерческой организацией, обычно в форме общества с...

• Основные операции и продукты банка - Банковские технологии

  ЗАО "Кыргызский Инвестиционно-Кредитный Банк" является универсальным финансово-кредитным учреждением, предлагающим клиентам все основные виды банковских...

• Операции по формированию собственных ресурсов. Образование резервного фонда коммерческого банка. Депозитные операции коммерческого банка. Организация безналичных расчетов. Другие операции коммерческого банка - Банковские операции

  В составе собственных средств наибольшую долю составляет уставный капитал. Размер уставного капитала определяется в момент создания банка его...

• Участники депозитарных операций банка и их краткая характеристика - Организация, оформление и учет депозитарных операций банка

  Участниками депозитарных операций являются депозитарий - юридическое лицо, профессионально занимающееся депозитарной деятельностью, и депонент - клиент -...

• Осуществление банковских валютных операций - Классификация и общая характеристика банковских операций и услуг

  Валютные операции банков -- одни из наиболее сложных и разноплановых операций, единое определение которых дать практически невозможно. С точки зрения...

• Правовые основы проведения валютных операций коммерческих банков - Роль банковской системы в рыночной экономике

  Банки - одно из центральных звеньев системы рыночных структур. Развитие их деятельности - необходимое условие реального создания рыночного механизма....

• Операции производимые коммерческим банком - Особенности развития коммерческих банков и их кредитные операции на современном этапе

  Коммерческие банки выполняют множество операций, охарактеризуем некоторые из них. Активные операции - это операции, посредствам которых банки размещают...

• Брокерские поручения и их виды - Основы инвестирования

  Брокер дилер ценный бумага хеджирование Биржа - это царство посредников. Распоряжение клиента о покупке или продаже подразделяется на 2 этапа 1)...

• Операции с ценными бумагами, Прочие операции - Коммерческие банки

  Фондовые операции - операции с ценными бумагами (помимо инвестиционных). К фондовым операциям относятся: - операции с векселями (учетные и...

• Введение, Анализ существующих информационных технологий в российском банковском секторе и их роль в развитии банковских операций - Развитие информационных банковских технологий

  В настоящее время технические и технологические аспекты деятельности кредитных организаций связаны, прежде всего, с информационными технологиями, которые...

• Работа банка с ценными бумагами - Брокерские операции

  Международный опыт работы банка с ценными бумагами выявил два направления: банки могут сочетать выполнение своих базовых функций (привлечение, размещение...

• Анализ практики проведения валютных операций в Российской Федерации, Динамика объемов валютных операций коммерческих банков Российской Федерации - Валютные операции коммерческих банков

  Динамика объемов валютных операций коммерческих банков Российской Федерации Валютный рынок участвует в регулировании, поддержании и формировании...

• Рассчетно-кассовое обслуживание - Особенности расчетно-кассовых операций банка

  Расчетно-кассовое обслуживание коммерческим банком клиентов, включающее в себя открытие и ведение банковских счетов юридических и физических лиц,...

• Аналитический и синтетический учет депозитарных операций - Организация, оформление и учет депозитарных операций банка

  Бухгалтерский учет в кредитных организациях подразделяется на аналитический и синтетический. Аналитические счета служат для детализированного отражения...

• Механизм проведения и учета депозитарных операций - Организация, оформление и учет депозитарных операций банка

  Отношения между депонентом и депозитарием начинаются с заключения депозитарного договора. Предметом депозитарного договора является предоставление...

• Состав и структура банковских активов - Развитие активных операции в коммерческих банках Республики Казахстан

  Активные операции банка составляют существенную и определяющую часть его операций. Под структурой активов понимается соотношение разных по качеству...

• Роль Банка России в регулировании рынка ценных бумаг - Особенности операций на открытом рынке в России

  Банк России на рынке государственных ценных бумаг выполняет следующие функции: агента Министерства финансов Российской Федерации (т. е. выполняет...

• ОПЕРАЦИИ БАНКОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ - Операции банков с ценными бумагами

  Тенденция современного периода -- активное проникновение коммерческих банков на рынок ценных бумаг в прямой И опосредованной форме. В Японии, США и...

• Трастовые, факторинговые и форфейтинговые операции банков, Трастовые операции коммерческих банков - Банковское дело

  Трастовые операции коммерческих банков Траст - доверие. Трастовые (доверительные) услуги - это услуги по распоряжению имуществом. Получение заработной...

• Операции на денежном рынке, Операции с драгоценными металлами - Федеральный закон о банках и банковской деятельности

  Операции на денежном рынке, представляют собой краткосрочные вложения и заимствования денег на межбанковском рынке. Банки привлекают и предоставляют...

• Виды валютных операций - Федеральный закон о банках и банковской деятельности

  * Осуществление расчетов в иностранной валюте, а именно -- ее перевод со счета клиента и зачисление платежей на счет клиента. При поставке клиентами...

• Операции с ценными бумагами и иностранной валютой - Расчеты с физическими лицами Сбербанка России

  Важным направлением деятельности Сберегательного банка являются операции с ценными бумагами. К ценным бумагам Сберегательного банка относятся бумаги,...

• Учет операций с ин. вал. на забалансовых счетах, Учет курсовой разницы - Учет в коммерческих банках

  Учет сделок купли-продажи ин. вал, по кот. дата расчетов сопадает с датой заключ. сделки ведется на расч. счетах. Контракты по сделкам том, спот,...

• Операции с пластиковыми карточками - Организация платежей и переводов денег в Республике Казахстан

  Пластиковые карточки являются именными платежными документами, выпускаются банками и обеспечены средствами на счетах клиентов-владельцев карточек. В...

Технология операции - Брокерские операции

Предыдущая | Следующая