Риски при проведении операции - Брокерские операции

Операция характеризуется относительно низкими рисками, т. к. процентный, валютный, кредитный, региональный, инфляционный и т. д. риски практически отсутствуют, однако имеют место технические риски: риск поставки, операционный риск, риск урегулирования расчетов.

При характеристике брокерских операций важно, где заключается сделка - на фондовой бирже, в торговой системе или на иной торговой площадке, на внебиржевом рынке.

Для устранения риска поставки необходимо выяснить, какова репутация контрагента на рынке. Все компании, работающие в одном секторе фондового рынка, достаточно хорошо знают друг друга. Поэтому выяснить, были ли какие-нибудь претензии к данной компании, не составляет особого труда.

Уровень операционного риска определяется степенью отработки технологии данной операции, а также состоянием внутреннего учета - ведением первичных документов, составом и квалификацией персонала и т. д.

Риск урегулирования расчетов может быть обусловлен неразвитостью депозитарной, клиринговой, регистраторской систем данного эмитента. Поэтому брокер прежде, чем начать операции с ценными бумагами конкретного эмитента, проводит анализ возможностей всех обслуживающих систем по данным ценным бумагам. Это важно, т. к. выполняя брокерские операции на основании договора комиссии, брокер обязан возмещать ущерб, понесенный клиентом, если сделка принесла убытки и не получен желаемый результат.

В соответствии с Инструкцией Министерства финансов РФ от 6 июля 1992 года № 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами" профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность в совершении сделок с ценными бумагами по поручению своих клиентов, обязаны:

-- отказываться от приема поручений на покупку, каких - либо ценных бумаг, если нет уверенности, что клиент может оплатить сделку; -- не принимать поручения на продажу ценных бумаг в случае, если отсутствует гарантия того, что клиент обладает данными ценными бумагами и сможет представить их.

Похожие статьи

• Цель проведения операции - Брокерские операции

  1. Получение дохода от требования операции. Размер дохода определяется условиями предоставления брокерских услуг на основе заключения любых видов...

• Брокерские операции - Брокерские операции

  Российским законодательством установлены определенные требования к организации учета и отчетности при осуществлении дилерской и брокерской деятельности....

• Брокерская деятельность - Брокерские операции

  Брокерская денежное агентирование сделка Российские банки в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечивают обслуживание клиентов в...

• Схема сделки с ценными бумагами в соответствии с договором комиссии. - Брокерские операции

  Передача Передача Ценных бумаг Договор комиссии денег Покупка (продажа) Передача Ценных бумаг денег Договор купли-продажи ценной бумаги от имени брокера...

• Основные функции брокера - Брокерские операции

  Брокер - это самый главный посредник на рынке ценных бумаг. Он осуществляет связь или обеспечивает большую часть всех отношений многочисленных частных...

• Наиболее типичные и часто повторяющиеся отношения между брокером и его клиентом при купле - продаже ценной бумаги., Клиентский приказ, Классификация клиентских приказов брокеру - Брокерские операции

  Клиентский приказ Клиентский приказ - Это поручение клиента брокеру о том, что он должен сделать с ценными бумагами или денежными средствами клиента на...

• Договор на брокерское обслуживание - Брокерские операции

  Договор на брокерское обслуживание, или брокерский договор, есть юридическая основа взаимоотношений между клиентом и брокером. Данный договор заключается...

• Типовая структура брокерской компании - Брокерские операции

  Брокерская компания, оказывающая профессиональные услуги на рынке ценных бумаг, является коммерческой организацией, обычно в форме общества с...

• Виды брокерских договоров - Брокерские операции

  Брокерская деятельность может осуществляться на основании следующих договоров: - договор поручения; - договор комиссии; - договор агентирования. Договор...

• Проведение операции на валютном рынке и механизм торгов на ММВБ

  1. Валютный рынок ММВБ Группа ММВБ - интегрированная биржевая организация, предоставляющая услуги по организации электронной торговли, клирингу,...

• Цель проведения операции, Риски операций - Брокерские операции

  Брокерские услуги по размещению средств клиента на рынке ГКО осуществляет банк - дилер с целью: 1. расширение клиентуры. Хотя, как правило, привлекаются...

• Виды брокерских счетов, Основные этапы взаимодействия брокера с клиентом на рынке - Брокерские операции

  Брокерская компания всегда имеет два типа счетов: 1. собственные -- это счета, на которых хранятся средства, принадлежащие самому брокеру; 2. Клиентские...

• Анализ практики проведения валютных операций в Российской Федерации, Динамика объемов валютных операций коммерческих банков Российской Федерации - Валютные операции коммерческих банков

  Динамика объемов валютных операций коммерческих банков Российской Федерации Валютный рынок участвует в регулировании, поддержании и формировании...

• Факторы снижения банковских рисков при осуществлении кредитных операций - Практика управления кредитными рисками коммерческих банков и пути их минимизации

  Еще одним из методов снижения риска является организация работы с проблемными кредитами. Несмотря на элементы страхования, которые банки включают в свои...

• Пути развития и совершенствования управления кредитными рисками, Пути снижения банковских рисков при осуществлении кредитных операций - Практика управления кредитными рисками коммерческих банков и пути их минимизации

  Пути снижения банковских рисков при осуществлении кредитных операций Кредитные операции являются одним из самых важных и значимых направлений в...

• Работа банка с ценными бумагами - Брокерские операции

  Международный опыт работы банка с ценными бумагами выявил два направления: банки могут сочетать выполнение своих базовых функций (привлечение, размещение...

• Правовые основы проведения валютных операций коммерческих банков - Роль банковской системы в рыночной экономике

  Банки - одно из центральных звеньев системы рыночных структур. Развитие их деятельности - необходимое условие реального создания рыночного механизма....

• Современное состояние, проблемы развития и правовое регулирование потребительского кредитования, Кредитные риски - Особенности развития коммерческих банков и их кредитные операции на современном этапе

  Кредитные риски Кредитные операции - самая доходная статья банковского бизнеса. За счет этого источника формируется основная часть чистой прибыли,...

• Риски лизинговых операций - Лизинговые операции банков

  Лизинговые операции являются рисковыми, как и другие банковские операции. В зависимости от вида лизинговые риски можно классифицировать следующим...

• Брокерские поручения и их виды - Основы инвестирования

  Брокер дилер ценный бумага хеджирование Биржа - это царство посредников. Распоряжение клиента о покупке или продаже подразделяется на 2 этапа 1)...

• Проведение трастовых операций коммерческими банками - Оформление и учет трастовых операций

  Развитие трастовых операций в России по существу началось с созданием коммерческих банков. Однако такое развитие тормозится отсутствием полного...

• Операции с ценными бумагами, Прочие операции - Коммерческие банки

  Фондовые операции - операции с ценными бумагами (помимо инвестиционных). К фондовым операциям относятся: - операции с векселями (учетные и...

• Сущность и основные правила проведения банковских операций, Сущность банковских операций. Операции с ценными бумагами - Федеральный закон о банках и банковской деятельности

  Сущность банковских операций. Операции с ценными бумагами Ценная бумага - это документ определенной формы, закрепленный законодательством,...

• Механизм проведения и учета депозитарных операций - Организация, оформление и учет депозитарных операций банка

  Отношения между депонентом и депозитарием начинаются с заключения депозитарного договора. Предметом депозитарного договора является предоставление...

• Роль Банка России в регулировании рынка ценных бумаг - Особенности операций на открытом рынке в России

  Банк России на рынке государственных ценных бумаг выполняет следующие функции: агента Министерства финансов Российской Федерации (т. е. выполняет...

• Государственные ценные бумаги - Брокерские операции

  Банки работают с облигациями, которые по своей сути могут являться государственными или корпоративными долговыми обязательствами. Государственные...

• Пути снижения рисков активных операций коммерческих банков - Система управления активами коммерческого банка

  В банковской практике при оценке риска в основном принимают во внимание вероятность некредитоспособности клиентов, резкого ухудшения их финансового...

• Анализ организационно-экономических отношений при страховании финансовых рисков. Хеджирование - Методы страхования финансовых рисков и особенности их применения

  Хеджирование - использование одного инструмента для снижения риска, связанного с неблагоприятным влиянием рыночных факторов на цену другого, связанного с...

• Риски экспортера - Особенности форфейтинговых операций

  Основным риском экспортера является валютный риск, возникающий в связи с тем, что стоимость векселей может быть выражена в валюте, отличной от валюты, в...

• Риски импортера, Риски гаранта - Особенности форфейтинговых операций

  Импортер берет на себя обязательство по истечении определенного времени оплатить поставленную ему продукцию. При этом сумма и валюта фиксированы, процент...

• Зарубежный опыт работы коммерческих банков с Ц. Б. - Операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Экономическое развитие всех стран подчинено объективным законам, и любое развитие как национальной экономики в целом, так и ее секторов, проходит через...

• Форфейтинговые операции, Возникновение и развитие форфейтинга - Особенности форфейтинговых операций

  Возникновение и развитие форфейтинга Понятие форфейтинга ФОРФЕЙТИНГ - это покупка долга, выраженного в оборотном документе, у кредитора на безоборотной...

• ОЦЕНКА КРЕДИТНОГО РИСКА, КРЕДИТОВАНИИ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - Ссудные операции коммерческого банка

  1. ОЦЕНКА КРЕДИТНОГО РИСКА БАНКА ПРИ КРЕДИТОВАНИИ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ Кредитный риск представляет собой возможность невозвращения ссуды и процентов за ее...

• Группировка активов по степени риска - Банковские операции

  Для оценки степени риска принимаемых банком на себя рисков все активы делят на 5 групп риска, для каждой из которых устанавливается свой коэффициент...

• Анализ рисков при импорте товаров в ОАО "Седьмой Континент" и используемых методов их страхования - Теоретические основы страхования рисков при осуществлении импорта товаров

  Анализ внутренних рисков проведем на основе одного из импортируемых товаров. ОАО "Седьмой Континент" закупает во Франции и продает в своих магазинах...

• Способы проведения операционной деятельности - Классификация и общая характеристика банковских операций и услуг

  Наряду с кредитной и инвестиционной операционная деятельность выделяется в одну из трех основных сфер банковской деятельности. Она включает: - расчетно...

• Правовое регулирование и порядок проведения кредитными организациями операций с драгоценными металлами и камнями - Банковское право

  Банки проводят операции с драгоценными металлами с открытием металлических счетов. Металлические счета открываются для физических и юридических лиц,...

• Организация анализа и контроля за проведением операций на денежном и финансовом рынках - Организация дилинга коммерческого банка

  Организация аналитической работы. Работа банка на денежном и финансовом рынках невозможна без качественной организации аналитической работы в банке....

• Заключение - Теоретические основы страхования рисков при осуществлении импорта товаров

  В работе была поставлена цель - разработка рекомендаций по страхованию рисков ОАО "Седьмой Континент" при осуществлении импорта товаров. Для достижения...

• Рекомендации по снижению внешних рисков - Теоретические основы страхования рисков при осуществлении импорта товаров

  Для снижения риска потерь при грузоперевозках рекомендуется воспользоваться услугами по страхованию грузов, предоставляемыми ОАО "Военно-страховая...

Риски при проведении операции - Брокерские операции

Предыдущая | Следующая