Исполнение поручения - Брокерские операции
Исполнение брокерских операций предусматривает заключение двух договоров: договора между брокером и клиентом и договора купли - продажи ценной бумаги.
Технология различается в зависимости от того, осуществляются ли брокерские операции на основании договора - поручения, с помощью которого клиент дает поручению брокеру на покупку или продажу ценных бумаг от своего имени, или на основе договора - комиссии.
При заключении договора - поручения сторонами сделки купли - продажи выступают клиент брокера и его контрагент, а при договоре комиссии - комиссионер и третий участник сделки, между ними заключается договор контр сделки.
Трейдер заключает сделку или сразу же после этого заполняет документ внутреннего учета - тикет. Обычно клиенту трудно проконтролировать, выполнено ли его поручение на наилучших рыночных условиях, т. е., иными словами, произошло ли исполнение сделки на продажу ценных бумаг по наиболее выгодной цене, предложенной покупателем, а сделки на покупку - наиболее выгодной цене, предложенной продавцом. Если трейдер не может выполнить поручение и возвращает банк поручения менеджеру счета, должна быть указана причина неисполнения поручения. При исполнении поручения в нем фиксируется номер тикета.
Профессиональный участник фондового рынка подтверждает сделку.
При совершении сделки следует немедленно известить об этом клиента, оформив подтверждение сделки. Оно направляется контрагенту, при этом эффективен принцип отрицательного акцепта: если подтверждение не поступает обратно, считается, что условия приняты.
Подтверждение сделки клиенту целесообразно направлять до завершения расчетов по ней.
Профессиональный участник операции предоставляет отчетность клиенту.
Брокер обязан представить комитенту исчерпывающий отчет о сделке с перечнем всех затрат и поступлений - сообщить комитенту точные данные о доходах, извлеченных банком из сделки, т. е. нести перед клиентом полную ответственность по сделке. Кроме того, если сделка исполняется третьим лицом, то брокер обязан принять на себя ручательство за ее исполнение.
Клиенты, дающие поручение банку - посреднику на покупку ценных бумаг, могут привлекать банковский кредит в размере не более 50% от общей стоимости приобретенных ценных бумаг. Кредит на покупку ценных бумаг может, предоставлен только тем профессиональным участникам рынка ценных бумаг, которые имеют банковскую лицензию.
Брокер организует внутреннюю систему контроля.
Внутренняя система контроля должна исключать такие серьезные нарушения как:
- 1. бесплатное использование банками средств клиентов, имеющих целевое назначение - покупка ценных бумаг, в качестве кредитных ресурсов или в иных целях; 2. неграмотное оформление договора поручения, комиссионного договора, договора купли - продажи; 3. отсутствие регулярного письменного отчета банка о совершенных брокерских операциях; 4. несоблюдение условий хранения документов (договоров) по брокерским операциям (порядка хранения ценных бумаг клиента) и неверное и несвоевременное отражение операций в бухгалтерском учете.
Похожие статьи
-
Брокерская деятельность - Брокерские операции
Брокерская денежное агентирование сделка Российские банки в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечивают обслуживание клиентов в...
-
Технология операции - Брокерские операции
Профессиональный участник фондового рынка, выполняющий брокерские операции, заключает договор с клиентом о брокерском обслуживании. Договором...
-
Цель проведения операции - Брокерские операции
1. Получение дохода от требования операции. Размер дохода определяется условиями предоставления брокерских услуг на основе заключения любых видов...
-
Схема сделки с ценными бумагами в соответствии с договором комиссии. - Брокерские операции
Передача Передача Ценных бумаг Договор комиссии денег Покупка (продажа) Передача Ценных бумаг денег Договор купли-продажи ценной бумаги от имени брокера...
-
Брокерские операции - Брокерские операции
Российским законодательством установлены определенные требования к организации учета и отчетности при осуществлении дилерской и брокерской деятельности....
-
Виды брокерских договоров - Брокерские операции
Брокерская деятельность может осуществляться на основании следующих договоров: - договор поручения; - договор комиссии; - договор агентирования. Договор...
-
Брокерские поручения и их виды - Основы инвестирования
Брокер дилер ценный бумага хеджирование Биржа - это царство посредников. Распоряжение клиента о покупке или продаже подразделяется на 2 этапа 1)...
-
Клиентский приказ Клиентский приказ - Это поручение клиента брокеру о том, что он должен сделать с ценными бумагами или денежными средствами клиента на...
-
Риски при проведении операции - Брокерские операции
Операция характеризуется относительно низкими рисками, т. к. процентный, валютный, кредитный, региональный, инфляционный и т. д. риски практически...
-
Основные функции брокера - Брокерские операции
Брокер - это самый главный посредник на рынке ценных бумаг. Он осуществляет связь или обеспечивает большую часть всех отношений многочисленных частных...
-
Цель проведения операции, Риски операций - Брокерские операции
Брокерские услуги по размещению средств клиента на рынке ГКО осуществляет банк - дилер с целью: 1. расширение клиентуры. Хотя, как правило, привлекаются...
-
Предмет договора, Порядок исполнения поручений - Валютная биржа. Сделки на товарной бирже
Клиент поручает, а Брокер обязуется: А) совершать сделки от имени и за счет Клиента (на основе договора поручения и разовой доверенности); Б) совершать...
-
Государственные ценные бумаги - Брокерские операции
Банки работают с облигациями, которые по своей сути могут являться государственными или корпоративными долговыми обязательствами. Государственные...
-
Договор на брокерское обслуживание - Брокерские операции
Договор на брокерское обслуживание, или брокерский договор, есть юридическая основа взаимоотношений между клиентом и брокером. Данный договор заключается...
-
Брокерская компания всегда имеет два типа счетов: 1. собственные -- это счета, на которых хранятся средства, принадлежащие самому брокеру; 2. Клиентские...
-
Работа банка с ценными бумагами - Брокерские операции
Международный опыт работы банка с ценными бумагами выявил два направления: банки могут сочетать выполнение своих базовых функций (привлечение, размещение...
-
Типовая структура брокерской компании - Брокерские операции
Брокерская компания, оказывающая профессиональные услуги на рынке ценных бумаг, является коммерческой организацией, обычно в форме общества с...
-
Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение Неисполнение или ненадлежащее осуществление поручения клиента о передвижении числится помехой...
-
Особенности исполнения платежного поручения - Содержание расчетов посредством платежных поручений
Непосредственно реализация платежного поручения плательщика заключается в том, что принявший его банк должен перечислить показанную в поручении сумму...
-
Условия исполнения банком платежного поручения - Содержание расчетов посредством платежных поручений
Платежные поручения препровождаются в банк на бланке определенной формы и обязаны включать: - название расчетного документа; - номер платежного...
-
Эффективность проводимой операции - Брокерские операции
Эффективность проводимой операции определяется: Во-первых, квалификацией профессионалов - операторов рынка; Во-вторых, новыми услугами, предлагаемыми...
-
Банки - одно из центральных звеньев системы рыночных структур. Развитие их деятельности - необходимое условие реального создания рыночного механизма....
-
Учет операций с ин. вал. на забалансовых счетах, Учет курсовой разницы - Учет в коммерческих банках
Учет сделок купли-продажи ин. вал, по кот. дата расчетов сопадает с датой заключ. сделки ведется на расч. счетах. Контракты по сделкам том, спот,...
-
ОПЕРАЦИИ БАНКОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ - Операции банков с ценными бумагами
Тенденция современного периода -- активное проникновение коммерческих банков на рынок ценных бумаг в прямой И опосредованной форме. В Японии, США и...
-
Валютные операции банков -- одни из наиболее сложных и разноплановых операций, единое определение которых дать практически невозможно. С точки зрения...
-
Покупка-продажа валютных средств КБ РФ в России и за рубежом - Валютные операции коммерческих банков
Валютный рынок в узком смысле слова - особый институциональный механизм, опосредующий отношения по поводу купли и продажи иностранной валюты, где...
-
Банк России на рынке государственных ценных бумаг выполняет следующие функции: агента Министерства финансов Российской Федерации (т. е. выполняет...
-
Операции банка с ценными бумагами - Принципы банковской отчетности
Депозитарий - открытое акционерное общество "Сберегательный банк "Беларусбанк", профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную...
-
Операции коммерческого банка с ценными бумагами" - Банковские операции
Виды банковской деятельности на рынке ценных бумаг. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве эмитентов ценных бумаг,...
-
Операции Национального банка Республики Беларусь с ценными бумагами - Финансовые операции банка
Согласно Банковскому кодексу РБ Национальный банк при осуществлении денежно-кредитного регулирования выпускает (эмитирует) ценные бумаги, устанавливает...
-
По классификации активных операций, как и по структуре активов сложились разные точки зрения. В соответствии с международными стандартами активы обычно...
-
Залоговые операции с драгоценными металлами - Операции банков с драгоценными металлами
Банки могут использовать драгоценные металлы, принимая их в качестве залога по выдаваемым кредитам с целью понижения кредитного риска по ним. Процесс...
-
Операции банка - Деятельность ОАО "РСК Банк"
ОАО РСК банк осуществляет активно-пассивные операции, в соответствии с лицензиями, полученными Банком в установленном порядке, согласно законодательству...
-
Координация банковских операций Функции банков реализуются через их операции. Операции коммерческих банков делятся на три группы: пассивные, активные и...
-
Операции с ценными бумагами и иностранной валютой - Расчеты с физическими лицами Сбербанка России
Важным направлением деятельности Сберегательного банка являются операции с ценными бумагами. К ценным бумагам Сберегательного банка относятся бумаги,...
-
Операции банка на денежном и финансовом рынках - Организация дилинга коммерческого банка
Операции, проводимые банком на денежном рынке, можно разделить две группы: операции по привлечению и размещению межбанковских кредитов и валютные...
-
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств перед клиентами коммерческий банк может быть привлечен к гражданско-правовой...
-
Коммерческие банки выполняют множество операций, охарактеризуем некоторые из них. Активные операции - это операции, посредствам которых банки размещают...
-
В составе собственных средств наибольшую долю составляет уставный капитал. Размер уставного капитала определяется в момент создания банка его...
-
Понятие кредитного процесса - Место и роль кредитных операций в деятельности коммерческих банков
Процесс управления ссудными операциями коммерческого банка представляет собой составную часть процесса управления банком в целом. Управление ссудными...
Исполнение поручения - Брокерские операции