Брокерская деятельность - Брокерские операции

Брокерская денежное агентирование сделка

Российские банки в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечивают обслуживание клиентов в следующих торговых системах (биржевой рынок):

    1. Торговая система Негосударственных Ценных Бумаг Фондовой секции Московской Межбанковской Валютной Биржи (ТС НГЦБ ММВБ); 2. Торговая система Ценных Бумаг Московской Фондовой Биржи (ТС МФБ); 3. Торговая система Российская Торговая Система (РТС); 4. Система Гарантированных Котировок Российской Торговой Системы (СГК РТС).

Кроме того банки обеспечивают обслуживание клиентов на вне биржевом рынке - неорганизованном или частично организованном рынке, заключение сделок на котором производится в соответствии с законодательством РФ.

Брокерская деятельность - совершение сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Банк осуществляет брокерскую деятельность по поручению клиента на основе договора об оказании брокерских услуг. При этом банк по отношению к клиенту обязан:

    * исполнять обязательства по договору, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиента; * соблюдать требования законодательства РФ и нормативных правовых актов ЦБ РФ и ФКЦБ; * доводить до сведения клиента всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств брокерского договора; * не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе умышленно искажая информацию о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги; * совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента в первоочередном порядке относительно собственных сделок банка; * исполнять поручения клиента в порядке их поступления и обеспечивать наилучшие условия исполнения этих поручений; * не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных со сделкой рисков; * представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора; * в установленные сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора на брокерское обслуживание.

Российское законодательство предусматривает также и права брокера. Банк вправе:

    * Запрашивать у клиента информацию и документы, позволяющие определить его способность совершать сделки по покупке или продаже ценных бумаг соответственно действующему законодательству; * Запрашивать у клиента сведения о его финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций.

Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Из определения брокерской деятельности следует, что она представляет собой:

    - вид коммерческой деятельности на рынке; - вид посреднической деятельности; - вид деятельности в сфере обращения, но не в сфере производства.

Содержательное требование, предъявляемое при получении лицензии на брокерскую деятельность, состоит в необходимости наличия у юридического лица правил по видению системы учета и отчетности по операциям с ценными бумагами.

Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности (дилерской, управлением ценными бумагами, депозитарной), но не может совмещаться с деятельностью на иных рынках, кроме рынка ценных бумаг. Исключения составляют коммерческие банки, которые могут совмещать банковскую деятельность со многими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая и брокерскую.

Похожие статьи




Брокерская деятельность - Брокерские операции

Предыдущая | Следующая