Брокерская деятельность - Брокерские операции
Брокерская денежное агентирование сделка
Российские банки в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечивают обслуживание клиентов в следующих торговых системах (биржевой рынок):
- 1. Торговая система Негосударственных Ценных Бумаг Фондовой секции Московской Межбанковской Валютной Биржи (ТС НГЦБ ММВБ); 2. Торговая система Ценных Бумаг Московской Фондовой Биржи (ТС МФБ); 3. Торговая система Российская Торговая Система (РТС); 4. Система Гарантированных Котировок Российской Торговой Системы (СГК РТС).
Кроме того банки обеспечивают обслуживание клиентов на вне биржевом рынке - неорганизованном или частично организованном рынке, заключение сделок на котором производится в соответствии с законодательством РФ.
Брокерская деятельность - совершение сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.
Банк осуществляет брокерскую деятельность по поручению клиента на основе договора об оказании брокерских услуг. При этом банк по отношению к клиенту обязан:
- * исполнять обязательства по договору, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиента; * соблюдать требования законодательства РФ и нормативных правовых актов ЦБ РФ и ФКЦБ; * доводить до сведения клиента всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств брокерского договора; * не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе умышленно искажая информацию о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги; * совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента в первоочередном порядке относительно собственных сделок банка; * исполнять поручения клиента в порядке их поступления и обеспечивать наилучшие условия исполнения этих поручений; * не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных со сделкой рисков; * представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора; * в установленные сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора на брокерское обслуживание.
Российское законодательство предусматривает также и права брокера. Банк вправе:
- * Запрашивать у клиента информацию и документы, позволяющие определить его способность совершать сделки по покупке или продаже ценных бумаг соответственно действующему законодательству; * Запрашивать у клиента сведения о его финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций.
Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Из определения брокерской деятельности следует, что она представляет собой:
- - вид коммерческой деятельности на рынке; - вид посреднической деятельности; - вид деятельности в сфере обращения, но не в сфере производства.
Содержательное требование, предъявляемое при получении лицензии на брокерскую деятельность, состоит в необходимости наличия у юридического лица правил по видению системы учета и отчетности по операциям с ценными бумагами.
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности (дилерской, управлением ценными бумагами, депозитарной), но не может совмещаться с деятельностью на иных рынках, кроме рынка ценных бумаг. Исключения составляют коммерческие банки, которые могут совмещать банковскую деятельность со многими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая и брокерскую.
Похожие статьи
-
Схема сделки с ценными бумагами в соответствии с договором комиссии. - Брокерские операции
Передача Передача Ценных бумаг Договор комиссии денег Покупка (продажа) Передача Ценных бумаг денег Договор купли-продажи ценной бумаги от имени брокера...
-
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от...
-
Виды брокерских договоров - Брокерские операции
Брокерская деятельность может осуществляться на основании следующих договоров: - договор поручения; - договор комиссии; - договор агентирования. Договор...
-
Брокерские операции - Брокерские операции
Российским законодательством установлены определенные требования к организации учета и отчетности при осуществлении дилерской и брокерской деятельности....
-
Операции коммерческих банков с ценными бумагами - Деятельность коммерческих банков
Коммерческие банки, осуществляя операции с ценными бумагами, могут преследовать различные цели, в том числе следующие: получение доходов от этих операций...
-
Брокерская и дилерская деятельность - Основы инвестирования
Особенностью биржевой торговли является то, что она ведется не самими продавцами или покупателями, а их представителями - биржевыми посредниками, которых...
-
Правовое регулирование работы банков с ценными бумагами Ценная бумага - это финансовый инструмент, обеспечивающий ее владельцу право получения дохода в...
-
В настоящее время банковские информационные системы позволяют автоматизировать практически все стороны банковской деятельности. Автоматизация банковских...
-
Работа банка с ценными бумагами - Брокерские операции
Международный опыт работы банка с ценными бумагами выявил два направления: банки могут сочетать выполнение своих базовых функций (привлечение, размещение...
-
Анализ деятельности АО "Темирбанк" на рынке банковских услуг АО "Темирбанк" основано 26 марта 1992 года. Головной офис расположен в г. Алматы. Филиальная...
-
Совершенствовать кредитные операции можно различными путями. Одним из направлений является применение разнообразных форм кредитования, использование...
-
Фондовый брокер акция Брокерская деятельность - профессиональная деятельность, осуществляемая за счет и по поручению определенного лица (клиента),...
-
Валютные операции - Федеральный закон о банках и банковской деятельности
Валютные операции банков -- один из наиболее сложных и разноплановых классов операций. С точки зрения их экономического смысла они направлены на...
-
В 1990 г. был принят Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 "О банках и банковской деятельности", на основании ст. 2 которого была определена...
-
Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг
1. Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг 1.1 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг...
-
Пассивные операции коммерческого банка - Деятельность коммерческого банка
Пассивные операции коммерческого банка - это деятельность банка по аккумулированию собственных и привлеченных средств в целях их размещения. Назначение...
-
Депозитные операции - Организация деятельности АО "Kaspi Bank"
Привлечение денег во вклады оформляется договором банковского вклада, заключаемого в письменной форме. По договору банковского вклада Банк обязуется...
-
Внешнеэкономическая деятельность - это обособленная сфера деятельности предприятий, основой которой выступает экспортное производство в рамках единого...
-
Понятие банковской деятельности Банка России Прежде всего, надо отметить, что в литературе нет единства мнений о такой фундаментальной категории науки,...
-
История возникновения пластиковых карт. Первыми возникли кредитные карточки, которые не были еще ни банковскими, ни пластиковыми. Смысл их состоял в том,...
-
Организация системы краткосрочного кредитования и долгосрочного кредитования Организация кредитования Все вопросы, связанные с осуществлением и...
-
Характеристика деятельности АО "АльянсБанк" "АльянсБанк" является банком второго уровня, правовая форма которого акционерное общество. Основной целью...
-
Региобанк - финансово-экономическая характеристика Региобанк основан на базе государственного банка и октябре 1990г. генеральная лицензия N 539...
-
Операции, осуществляемые банком Банк может осуществлять следующие банковские операции: - привлекать денежные средства физических и юридических лиц во...
-
В начале 80-х гг. коммерческие банки в силу ряда причин (глобализация рынков, усиление конкуренции, технологическая революция в банковском деле и др.)...
-
ОПЕРАЦИИ БАНКОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ - Операции банков с ценными бумагами
Тенденция современного периода -- активное проникновение коммерческих банков на рынок ценных бумаг в прямой И опосредованной форме. В Японии, США и...
-
Принципы и нормы добросовестной профессиональной деятельности и профессиональной этики основываются на общечеловеческих моральных и нравственных нормах,...
-
Основные аспекты деятельности банка АО "Народный банк Казахстана" - крупнейший универсальный коммерческий банк Республики Казахстана, успешно работающий...
-
Операции на денежном рынке, представляют собой краткосрочные вложения и заимствования денег на межбанковском рынке. Банки привлекают и предоставляют...
-
Виды валютных операций - Федеральный закон о банках и банковской деятельности
* Осуществление расчетов в иностранной валюте, а именно -- ее перевод со счета клиента и зачисление платежей на счет клиента. При поставке клиентами...
-
Операции коммерческих банков - Деятельность коммерческих банков
Современные коммерческие банки - банки, непосредственно обслуживающие предприятия и организации, а также население - своих клиентов. Коммерческие банки...
-
Сущность банковских операций. Операции с ценными бумагами Ценная бумага - это документ определенной формы, закрепленный законодательством,...
-
Эмиссионные и инвестиционные операции - Организация деятельности коммерческого банка "Югра"
Эмиссионные операции В рамках депозитарного и депозитарное, брокерское обслуживания. Депозитарий Банка предлагает своим клиентам широкий спектр услуг по...
-
Банк России как орган регулирования финансовой системой С самого момента создания Центрального банка РФ не утихают дискуссии среди ученых-правоведов на...
-
В целях дальнейшего динамичного развития банка и успешного выполнения функций, возложенных на него, руководству кредитной организации необходимо уделяет...
-
Поскольку юридические формы являются отражением и фиксацией определенных экономических отношений, т. е. отношений по поводу производства, обращения и...
-
Кредитные операции Банка - Организация деятельности АО "Kaspi Bank"
Каждый банк имеет четкую и детально проработанную программу предоставления кредитов населению, где сформулированы цели, принципы и условия выдачи...
-
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России Профессиональный участник рынка - это организация или физическое лицо, деятельность...
-
Краткая организационно-экономическая характеристика ОАО "Уральский банк реконструкции и развития" ОАО "Уральский банк реконструкции и развития" (УБРиР)...
-
Понятие и функции коммерческого банка Современные коммерческие банки-банки, непосредственно обслуживающие предприятия и организации, а также население -...
Брокерская деятельность - Брокерские операции