Кастодиан - Рынок ценных бумаг
Порядок образования и статус кастодиана.
Кастодиан является юридическим лицом, которое вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии Национального банка на сейфовое хранение, лицензии НКЦБ РК на осуществление данного вида деятельности.
Контроль, за осуществлением деятельности Кастодиана производится НКЦБ и Национальным банком Республики Казахстан.
Кастодиальная деятельность.
Кастодиальная деятельность - деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.
Функции Кастодиана:
- - контроль за исполнением сделок; - обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств; - осуществление деятельности в качестве НД; - функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами; - исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств; - получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов; - передача информации от эмитента клиентам; - выплата денежных средств по приказам клиентов.
Обязанности Кастодиана:
- - контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов; - надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов; - исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием; - неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам; - обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств клиентов и собственных ценных бумаг и денежных средств; - соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств; - предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию; - ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента.
Кастодиан не вправе как-либо использовать информацию, если это :
- - наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента; - используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц; - если это противоречит законодательству Республики Казахстан.
В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий Кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Кастодиан не вправе без приказов клиента обременять права на ценные бумаги какими-либо обязательствами.
Кастодиан не вправе каким-либо образом использовать вверенные ему денежные средства и ценные бумаги клиента в своих интересах, в том числе отвечать ими по своим обязательствам и отдавать в залог, либо совершать в отношение указанных активов другие действия с целью удовлетворения интересов третьих лиц.
Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в Кастодиане не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством Республики Казахстан.
Приказы клиентов могут быть направлены на осуществление следующих действий:
- - получение ценных бумаг; - поставку ценных бумаг; - оплату расходов клиентов; - выплату денежных средств со счета клиента.
Приказы должны быть составлены в письменном виде, заверены уполномоченными лицами и переданы посредством почты, телекса и электронной связи.
Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в Кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим документом.
Для открытия счета в Кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы:
- - заявление; - образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента; - копии учредительных документов; - решение исполнительных органов клиента о назначении Кастодиана.
Кастодиан обязан предоставлять любую информацию клиенту или любую документацию аудитору клиента, касающуюся счетов клиента в Кастодиане.
Взаимодействие кастодиана с другими участниками рынка ценных бумаг.
Схема работы кастодиана, когда его клиентом является институциональный инвестор, аналогична, но помимо указанных функций кастодиан выполняет контроль за деятельностью управляющего инвестиционным фондом.
Необходимость существования такого звена, как кастодиан объясняется, во-первых, тем, что для инвестора вопрос сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств является наиважнейшим, во-вторых, посредством кастодиана будет обеспечена связь с центральным депозитарием и другими участниками рынка, в-третьих, будет гарантировано наличие ценных бумаг и денег, а также исполнение сделок.
Понятие глобального кастодиана.
В целях сближения и совместного функционирования международных рынков, а также возможности деятельности инвесторов и профессиональных участников на этих рынках необходимо создание структуры глобального кастодиана. Услуги предоставляются глобальным кастодианом на международном уровне и аналогичны услугам кастодианов работающих на своих национальных рынках: расчеты, хранение ценных бумаг и денежных средств, начисление дивидендов, обмен валюты, информационные, консультационные и другие услуги.
То есть глобальный кастодиан выполняет услуги базовых кастодианов и ряд дополнительных, позволяющих связать между собой национальные рынки.
Похожие статьи
-
Принципы и нормы добросовестной профессиональной деятельности и профессиональной этики основываются на общечеловеческих моральных и нравственных нормах,...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Важнейшими структурами рынка ценных бумаг как финансовой категории являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою...
-
Брокерская, дилерская деятельность - Рынок ценных бумаг
Основные понятия. Back office - это концепция внутрифирменного учета операций с ЦБ брокерско-дилерской компании. Брокер-дилер - юридическое лицо,...
-
ОПЕРАЦИИ БАНКОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ - Операции банков с ценными бумагами
Тенденция современного периода -- активное проникновение коммерческих банков на рынок ценных бумаг в прямой И опосредованной форме. В Японии, США и...
-
Банковская система в Республике Казахстан - Рынок ценных бумаг
Банковская система в Республике Казахстан имеет двухуровневую систему: Первый уровень - центральный банк государства - Национальный банк Республики...
-
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России Профессиональный участник рынка - это организация или физическое лицо, деятельность...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Фондовый брокер акция Брокерская деятельность - профессиональная деятельность, осуществляемая за счет и по поручению определенного лица (клиента),...
-
Чтобы быстрее изжить сложившиеся негативные черты рынка ценных бумаг, законодательная работа должна вестись, как представляется, по двум направлениям....
-
Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг
1. Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг 1.1 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг...
-
Операции Национального банка Республики Беларусь с ценными бумагами - Финансовые операции банка
Согласно Банковскому кодексу РБ Национальный банк при осуществлении денежно-кредитного регулирования выпускает (эмитирует) ценные бумаги, устанавливает...
-
Анализ современного состояния рынка ценных бумаг Узбекистана По состоянию на 1 января 2016 года в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных...
-
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от...
-
Регулирование рынка ценных бумаг, Понятие и цели регулирования - Рынок ценных бумаг
Понятие и цели регулирования Регулирование рынка ценных бумаг - это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны...
-
Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг - Операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Операции с ценными бумагами - составная часть современной рыночной экономики. Без этих операций невозможно представить ни организацию инвестиций в...
-
Операции с ценными бумагами, Прочие операции - Коммерческие банки
Фондовые операции - операции с ценными бумагами (помимо инвестиционных). К фондовым операциям относятся: - операции с векселями (учетные и...
-
Составные части рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Составные части рынка ценных бумаг имеют в своей основе не тот или иной вид ценной бумаги, а способ торговли на данном рынке в широком смысле слова. С...
-
Экономическое содержание рынка ценных бумаг В экономике рыночного типа широкое развитие получил такой механизм регулирования экономических процессов, как...
-
Рынок государственных ценных бумаг является лишь одним из сегментов финансового рынка государства. Это означает, что он взаимодействуют со всеми...
-
Наиболее развитым и технически хорошо оснащенным сегментом рынка ценных бумаг является рынок государственных ценных бумаг. Участниками рынка...
-
Условия и порядок лицензирования профессиональной деятельности на РЦБ - Рынок ценных бумаг
Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг для получения соответствующей лицензии на право заниматься одним или...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг включает в себя следующие виды: Брокерская...
-
Регулирование рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Понятие и цели регулирования. Регулирование рынка ЦБ - это упорядочение отношений, возникающих в процессе деятельности на нем всех его участников, а...
-
Инвестиционная деятельность - Рынок ценных бумаг
Понятие инвестиций. Термин "инвестиции" имеет несколько значений. Он означает покупку акций или облигаций с расчетом на некоторые финансовые результаты;...
-
Функции рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Рынок ценных бумаг имеет целый ряд функций, которые можно условно разделить на две группы: общерыночные функции, присущие обычно каждому рынку, и...
-
Рынок ценный бумага Рынок ценных бумаг - составная и сравнительно прочно обособленная часть рынка ссудных капиталов. Вместе с рынком среднесрочных и...
-
Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам Профессиональные участники выступают посредниками между эмитентами и инвесторами,...
-
Роль банков на рынке ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков
В международной практике различают три основных модели организации рынка ценных бумаг - американскую, европейскую и смешанную. Именно роль коммерческих...
-
Операции банка с ценными бумагами - Принципы банковской отчетности
Депозитарий - открытое акционерное общество "Сберегательный банк "Беларусбанк", профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную...
-
Ценные бумаги как объект инвестирования - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Инвестирование в ценные бумаги является относительно новым явлением в отечественной экономике. Поскольку в советское время не функционировал финансовый...
-
Коммерческие банки - участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Легальное понятие "банк" дано в федеральном законе "О банках и банковской деятельности", которое может быть раскрыто через следующие признаки: 1) банк...
-
Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка По структуре финансовый рынок делится на три взаимосвязанных и дополняющих друг друга, но отдельно...
-
Заключение - Рынок ценных бумаг: функции, участники и роль в развитии экономики
В настоящее время рынок ценных бумаг в нашей стране представляется пока еще довольно аморфным. Дело в том, что нет четкого разграничения между первичным...
-
Всех участников рынка ценных бумаг в РФ можно условно разделить на профессиональных участников и иных участников рынка ценных бумаг. Профессиональные...
-
Инвестиции банков в ценные бумаги - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Инвестиции представляют собой денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование,...
-
Рынок ценных бумаг: сущность, функции и классификация Рынок ценных бумаг представляет собой совокупность общественных отношений, возникающих в сфере...
-
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами...
-
Корпоративные ценные бумаги - это ценные бумаги, эмитентами которых выступают акционерные общества, предприятия и организации других организационно -...
-
Среди большого круга участников рынка ценных бумаг, в том числе профессиональных, особо следует выделить коммерческие банки. Вполне закономерно, что...
Кастодиан - Рынок ценных бумаг