Участники рынка ценных бумаг в России, Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг: функции, участники и роль в развитии экономики
Всех участников рынка ценных бумаг в РФ можно условно разделить на профессиональных участников и иных участников рынка ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (ст.3 Закона).
Дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность (ст.4 Закона). Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
Управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (ст.5 Закона). Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
Клиринговая организация - организация, осуществляющая клиринговую деятельность (ст.6 Закона).
Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Депозитарием может быть только юридическое лицо (ст.7 Закона). Депонент - лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
Держатели реестра (регистраторы) - лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (ст.8 Закона). Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента.
Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг (ст.8 Закона). В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.
Похожие статьи
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг
1. Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг 1.1 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг...
-
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Важнейшими структурами рынка ценных бумаг как финансовой категории являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою...
-
Участники рынка ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг
В России участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты, инвесторы, инвестиционные институты и профессиональные участники рынка. Эмитенты - юридическое...
-
Государственное регулирование фондового рынка осуществляется путем установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных...
-
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России Профессиональный участник рынка - это организация или физическое лицо, деятельность...
-
В соответствии с лицензией Банка России на осуществление банковских операций банк вправе осуществлять выпуск, покупку, продажу, учет, хранение и иные...
-
В соответствии со ст. 6 Закона "О банках и банковской деятельности" кредитные организации имеют право осуществлять профессиональную деятельность на...
-
рынок ценных бумаг: сущность, функции, участники Рынок ценных бумаг является составной частью рыночной экономики. Развитость и степень регулирования его...
-
Среди большого круга участников рынка ценных бумаг, в том числе профессиональных, особо следует выделить коммерческие банки. Вполне закономерно, что...
-
Фондовый брокер акция Брокерская деятельность - профессиональная деятельность, осуществляемая за счет и по поручению определенного лица (клиента),...
-
Основными государственными органами, осуществляющими регулирование рынка ценных бумаг России являются [6, c. 217-219]: - Федеральная комиссия по рынку...
-
Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам Профессиональные участники выступают посредниками между эмитентами и инвесторами,...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Структуру рынка ценных бумаг составляют: Субъекты (участники) рынка; Информационно-правовая инфраструктура; Ценные бумаги различного вида как рыночный...
-
Коммерческие банки - участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Легальное понятие "банк" дано в федеральном законе "О банках и банковской деятельности", которое может быть раскрыто через следующие признаки: 1) банк...
-
Роль банков на рынке ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков
В международной практике различают три основных модели организации рынка ценных бумаг - американскую, европейскую и смешанную. Именно роль коммерческих...
-
Как любая быстрорастущая система рынок ценных бумаг сталкивается с рядом проблем, многие из которых имеют первоочередную важность. Можно выделить...
-
Регулирование рынка ценных бумаг, Понятие и цели регулирования - Рынок ценных бумаг
Понятие и цели регулирования Регулирование рынка ценных бумаг - это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны...
-
Понятие рынка ценных бумаг и основные участники ценных бумаг Ценные бумаги представляют собой документы, удостоверяющие выраженные в них имущественные...
-
История развития рынка ценных бумаг в России - Российский рынок ценных бумаг
Говорят, что новое - это хорошо забытое старое. Поэтому следует вспомнить, что акции, акционерные компании и банки, финансовые рынки и фондовые биржи для...
-
Банк как профессиональный участник рынка ценных бумаг - Банковская деятельность
Брокерские операции банк проводит по заявкам клиентов, выполняя агентские функции либо поверенного, либо комиссионера, либо консультанта. Схема...
-
Укрепление ресурсной базы коммерческих банков - одно из основных условий преодоления кризиса российской экономики. Переход народного хозяйства из...
-
Принципы и нормы добросовестной профессиональной деятельности и профессиональной этики основываются на общечеловеческих моральных и нравственных нормах,...
-
Организация и трудности организации депозитария в России Сейчас в нашей стране есть много разных направлений для развития депозитарной деятельности в...
-
Депозитарная система состоит из следующих учетных институтов: регистраторы, базовые депозитарии, кастодиальные депозитарии, Центральный расчетный...
-
Перспективы развития рынка ценных бумаг в Республике Беларусь Рынок ценный акция облигация Рынок ценных бумаг Беларуси относится к так называемым...
-
Помимо долевых ценных бумаг (акций) рынок финансовых активов широко представлен так называемыми долговыми ценными бумагами. Долговые ценные бумаги...
-
Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг - Работа коммерческих банков с ценными бумагами
Коммерческий банк ценный бумага В соответствии с российским законодательством, банкам для осуществления операций на рынке ценных бумаг в качестве...
-
Основная задача сейчас заключается в том, чтобы применить зарубежный опыт создания фондовых рынков в условиях РФ, максимально используя их достижения и...
-
Понятие ценных бумаг и их классификация Ценные бумаги появились много веков назад, и содержание, которое вкладывалось в это понятие, исторически...
-
Сущность и функции рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг - это сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг. Его цель...
-
Функции ценных бумаг, их характеристика - Рынок ценных бумаг
К основным функциям ценных бумаг относятся: Инвестиционная функция - состоит в перераспределении денежных средств между предприятиями, государством и...
-
Понятие ценных бумаг и их классификация - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Гражданский кодекс Российской Федерации (далее - ГК РФ) предусматривает, что ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной...
-
Заключение, Список использованной литературы - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
Динамичный российский рынок ценных бумаг пережил взлеты и падения. Эйфория населения в начале приватизации и горькое разочарование ее итогами, обманутые...
-
Индикация состояния экономики и ее финансового сектора осуществляется с помощью экономических показателей (индикаторов фондового рынка). Экономические...
-
Выбор верного ответа - Деятельность на рынке ценных бумаг
1. Что (или кто) относится к субъектам рынка ценных бумаг? А) акция; Б) брокер; В) облигация Обоснование: (б) брокер, так как акция и облигация являются...
-
Банк России на рынке государственных ценных бумаг выполняет следующие функции: агента Министерства финансов Российской Федерации (т. е. выполняет...
-
Сущность рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг - составная часть финансового рынка, назначение которого - трансформировать сбережения в инвестиции; это...
-
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - это сбор, фиксация, обработка, хранение...
Участники рынка ценных бумаг в России, Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг: функции, участники и роль в развитии экономики