Центральный депозитарий - Рынок ценных бумаг
Депозитарная деятельность.
Депозитарная деятельность - деятельность специализированной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг по хранению ценных бумаг и техническому обслуживанию сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также клиринговой деятельности.
Объектами депозитарной деятельности являются ценные бумаги, допущенные к обращению на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.
Субъектами депозитарной деятельности являются Депозитарий и депоненты.
Депозитарий осуществляет следующие функции:
- А) функции номинального держателя ценных бумаг депонентов; Б) исполнение сделок с ценными бумагами; В) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов и выдача подтверждений этих прав; Г) взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг; Д) перевод ценных бумаг одновременно с оплатой; Е) расчетно-клиринговая деятельность; Ж) создание трансфер-агентов и утверждение процедур и правил их деятельности; З) консультационные, информационные и другие виды услуг по соглашению с депонентом.
Трансфер-агенты выполняют следующие функции :
- А) прием, регистрация и передача приказов депонентов Депозитарию; Б) передача подтверждения исполнения сделок Депозитарием депоненту; В) передача информации от эмитента депоненту.
Порядок образования и статус ЦД.
Центральный депозитарий создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг и является юридическим лицом, создаваемым в форме акционерного общества закрытого типа. Депозитарная деятельность осуществляется только при наличии лицензии на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемой НКЦБ.
Членами Депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие требования устава и свода правил Депозитария.
Каждый член вправе иметь только одну акцию Депозитария, дающую ему право одного голоса. Членство в Депозитарии является добровольным. Члены Депозитария сохраняют свою юридическую и хозяйственную самостоятельность. Депозитарий не отвечает по обязательствам своих членов, равно как и члены не отвечают по обязательствам Депозитария.
Депозитарий должен иметь не менее 10 членов. Порядок приема в члены Депозитария и порядок прекращения членства устанавливаются уставом Депозитария.
Доходы Депозитария используются для компенсации затрат, связанных с осуществлением им своих функций, и на техническое и социальное развитие Депозитария.
Прибыль, получаемая в процессе осуществления Депозитарием своей деятельности, используется только для покрытия затрат и развития депозитарной системы. Средства Депозитария формируются за счет:
- - продажи акций Депозитария, дающих право вступить в ее члены; - комиссионных сборов за предоставляемые Депозитарием услуги; - средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных сводом правил Депозитария и настоящим Положением.
Трансфер-агенты Депозитария являются филиалами Депозитария, созданные с целью осуществления функции по приему, регистрации и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами Депозитарию и передаче иной информации.
Свод правил депозитария.
Свод правил Депозитария - документ, определяющий взаимоотношения Депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и устанавливающий принципы и порядок исполнения сделок с ценными бумагами. Соблюдение указанных Правил является обязательным для всех субъектов, осуществляющих сделки посредством Депозитария. Свод правил Депозитария принимается на общем собрании членов Депозитария и утверждается НКЦБ.
Свод правил содержит следующие положения :
- А) функции Депозитария; Б) членство в Депозитарии, права и обязанности Депозитария и его членов; В) правила осуществления и исполнения сделок; Г) ответственность Депозитария и его членов за несоблюдение свода справил; Д) размер и порядок оплаты услуг Депозитария; Е) форма и периодичность отчетности Депозитария перед депонентом; Ж) положения о порядке разрешения споров между Депозитарием и депонентом; З) порядок создания, ликвидации трансфер-агентов, их деятельности и взаимодействия с Депозитарием; И) этические правила; К) положение об органах управления Депозитария. Л) иные положения.
Депонентами являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерско-дилерскую и кастодиальную деятельности, с правом номинального держания.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, изъявившие желание вступить в члены Депозитария обязаны, предоставить в Депозитарий:
- А) заявление о вступлении в члены Депозитария; Б) копию свидетельства о государственной регистрации хозяйствующего субъекта; В) копии учредительных документов; Г) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; Д) копию платежного поручения о внесении членского взноса; Е) другие документы в соответствии со сводом правил.
Заявление должно содержать согласие депонента соблюдать условия и стандарты, установленные сводом правил.
При открытии счета депо от депонента не требуется зачисления ценных бумаг на счет.
К обязанностям депозитария относятся:
- А) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и выдача подтверждений этих прав; Б) исполнение сделок с ценными бумагами депонентов на основании их приказов; В) передача поручений расчетному учреждению о переводе денежных средств по счетам депонентов; Г) непринятие иных действий в отношении ценных бумаг депонента, кроме действий, предпринимаемых по приказам депонента; Д) неразглашение информации о счете депо клиента третьим лицам без прямого указания самого клиента за исключением НКЦБ и других органов, уполномоченных законодательством Республики Казахстан; Е) ведение счетов депо депонентов с указанием дат и оснований для проведения всех операций; Ж) соблюдение установленной сводом правил Депозитария технологии ведения счетов депо и учета ценных бумаг; З) передача информации депоненту, касающейся его счета депо; И) предоставление информации о состоянии баланса счетов депонента на регулярной основе и по требованию депонента; К) ведение письменной отчетности Депозитария о выполнении приказов депонента; Л) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами и представление этой информации регистратору; М) предоставление регистратору по поручению депонента информации о владельцах ценных бумаг; Н) открытие лицевого счета Депозитария у регистраторов; О) иные обязанности, оговоренные сводом правил Депозитария.
Депозитарий имеет право:
- А) приостановить выполнение или не выполнять приказы депонента в случае получения соответствующего уведомления со стороны НКЦБ и в других случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; Б) приостановить работу со счетом депо при нарушении депонентом свода правил Депозитария.
Ограничения деятельности ЦД.
Недопустимо совмещение депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме клиринговой деятельности.
Депозитарий не имеет права:
- А) делегировать другим лицам выполнение функций, возложенных на него настоящим Положением и сводом правил; Б) передавать без приказа депонента принятые на обслуживание ценные бумаги в залог или управление третьим лицам; В) принимать на себя права, связанные с ценными бумагами депонента, без его письменного распоряжения; Г) обеспечивать принятыми на обслуживание ценными бумагами депонентов собственные обязательства или обязательства третьих лиц; Е) осуществлять совместную деятельность с депонентами, в результате которой может быть нанесен ущерб другим депонентам депозитария. Ж) использовать ценные бумаги депонентов в своих собственных интересах; З) использовать информацию о депоненте и его счете депо для:
- - совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонента; - удовлетворения корыстных интересов.
Обязанности и права депонента
Депонент обязан строго соблюдать положения законодательства Республики Казахстан и свод правил Депозитария. Депонент не вправе отдавать распоряжения и требовать от Депозитария выполнения операций, при осуществлении которых Депозитарий может нарушить законодательство Республики Казахстан и требования настоящего Положения.
Депонент имеет право:
- А) в случае ненадлежащего выполнения своих обязанностей Депозитарием обращаться в НКЦБ или в судебные органы для защиты своих прав и интересов; Б) обжаловать решения Депозитария о наложении санкций в НКЦБ или судебных органах.
Порядок выполнения операций.
Основанием для проведения любой операции Депозитарием являются приказы депонентов, составленные в соответствии со сводом правил Депозитария. При получении приказа производятся следующие действия:
- А) прием приказов от депонентов; Б) проверка правильности оформления приказов; В) установление регистрационных номеров приказов; Г) сверка встречных приказов депонентов; Д) проверка наличия и блокировка необходимых ценных бумаг для проведения операций с ними на счету депо; Е) передача уведомления о приеме приказа или об отклонении приказа депонентом (при необходимости); Ж) передача приказа о денежных расчетах по счетам депонентов расчетному учреждению; З) получение подтверждения расчетного учреждения о завершении денежных расчетов; И) перевод ценных бумаг; К) извещение депонентов о выполнении приказов.
Приказ составляется в письменной форме в двух экземплярах и подписывается уполномоченным лицом депонента.
Форма и порядок ведения документации по осуществлению операций со счетами депо определяются сводом правил Депозитария.
Расчетно-клиринговая деятельность депозитария.
Для ускорения проведения операций с ценными бумагами и упрощения механизма расчетов, при большом количестве операций в течение короткого промежутка времени допускается использование клиринга по сделкам, подлежащим исполнению.
Денежные расчеты осуществляются на основании поручений Депозитария расчетному учреждению о списании и зачислении денежных средств со счетов депонентов.
Порядок ведения расчетно-клиринговой деятельности Депозитарием определяется нормативными актами Национального Банка Республики Казахстан и НКЦБ. Расчетным учреждением Депозитария является Национальный Банк Республики Казахстан.
Порядок открытия счетов депонентов Депозитария в расчетном учреждении и осуществления денежных расчетов между депонентами определяется Национальным Банком Республики Казахстан.
Похожие статьи
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Депозитарии особенности и сущность - Регистраторы и депозитарии на рынке ценных бумаг
Важнейшая роль в инфраструктуре рынка ценных бумаг принадлежит депозитарным, осуществляющим перерегистрацию прав собственности и проведение расчетов по...
-
Роль банков на рынке ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков
В международной практике различают три основных модели организации рынка ценных бумаг - американскую, европейскую и смешанную. Именно роль коммерческих...
-
В соответствии со ст. 6 Закона "О банках и банковской деятельности" кредитные организации имеют право осуществлять профессиональную деятельность на...
-
Среди большого круга участников рынка ценных бумаг, в том числе профессиональных, особо следует выделить коммерческие банки. Вполне закономерно, что...
-
Фондовый брокер акция Брокерская деятельность - профессиональная деятельность, осуществляемая за счет и по поручению определенного лица (клиента),...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг включает в себя следующие виды: Брокерская...
-
Регулирование рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Понятие и цели регулирования. Регулирование рынка ЦБ - это упорядочение отношений, возникающих в процессе деятельности на нем всех его участников, а...
-
Ценная бумага - Анализ рынка ценных бумаг
-- документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны...
-
В течение последних более десяти лет (до кризисного периода и после него) внесены серьезные изменения в правовую базу, регулирующую российский рынок...
-
Коммерческие банки - участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Легальное понятие "банк" дано в федеральном законе "О банках и банковской деятельности", которое может быть раскрыто через следующие признаки: 1) банк...
-
Чтобы быстрее изжить сложившиеся негативные черты рынка ценных бумаг, законодательная работа должна вестись, как представляется, по двум направлениям....
-
Депозитарная система состоит из следующих учетных институтов: регистраторы, базовые депозитарии, кастодиальные депозитарии, Центральный расчетный...
-
Брокерская, дилерская деятельность - Рынок ценных бумаг
Основные понятия. Back office - это концепция внутрифирменного учета операций с ЦБ брокерско-дилерской компании. Брокер-дилер - юридическое лицо,...
-
Условия и порядок лицензирования профессиональной деятельности на РЦБ - Рынок ценных бумаг
Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг для получения соответствующей лицензии на право заниматься одним или...
-
Введение - Регистраторы и депозитарии на рынке ценных бумаг
Встав в начале 1990-х гг. на путь формирования экономики рыночного типа, Россия прошла ряд глубоких институциональных реформ и добилась к настоящему...
-
Поиск альтернатив, Бланк ответа на практическую часть - Деятельность на рынке ценных бумаг
1. Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, - это биржевой рынок? Нет Обоснование: Биржевой рынок - это рынок...
-
Сущность и функции рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг - это сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг. Его цель...
-
Ценные бумаги как объект инвестирования - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Инвестирование в ценные бумаги является относительно новым явлением в отечественной экономике. Поскольку в советское время не функционировал финансовый...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Одним из участников рынка ценных бумаг являются коммерческие банки. Несмотря на то, что их роль на этом рынке в разных государствах не одинакова, можно...
-
Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка По структуре финансовый рынок делится на три взаимосвязанных и дополняющих друг друга, но отдельно...
-
Государственное регулирование фондового рынка осуществляется путем установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных...
-
Классификация ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Фондовый рынок ценный бумага имущественный Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизиторов...
-
Принципы и нормы добросовестной профессиональной деятельности и профессиональной этики основываются на общечеловеческих моральных и нравственных нормах,...
-
Регулирование рынка ценных бумаг, Понятие и цели регулирования - Рынок ценных бумаг
Понятие и цели регулирования Регулирование рынка ценных бумаг - это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны...
-
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Важнейшими структурами рынка ценных бумаг как финансовой категории являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою...
-
Кастодиан - Рынок ценных бумаг
Порядок образования и статус кастодиана. Кастодиан является юридическим лицом, которое вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии...
-
Участники рынка ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг
В России участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты, инвесторы, инвестиционные институты и профессиональные участники рынка. Эмитенты - юридическое...
-
Заключение - Операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Коммерческие банки как особый финансовый институт имеют свойственные только им отличительные черты, вытекающие из самой сути банковской деятельности. Эта...
-
Вторичный рынок ценных бумаг включает как организованный, так и неорганизованный (внебиржевой) рынок. Основными участниками вторичного рынка являются:...
-
Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Коммерческие банки как универсальные кредитно-финансовые институты являются участниками рынка ценных бумаг. В разных странах место, отводимое...
-
Банк как профессиональный участник рынка ценных бумаг - Банковская деятельность
Брокерские операции банк проводит по заявкам клиентов, выполняя агентские функции либо поверенного, либо комиссионера, либо консультанта. Схема...
-
Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг - Операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Операции с ценными бумагами - составная часть современной рыночной экономики. Без этих операций невозможно представить ни организацию инвестиций в...
-
Виды ценных бумаг, обращаемых на Р. Ц. Б - Операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Объектом купли-продажи на фондовом рынке являются разнообразные ценные бумаги. В зависимости от формы предоставления капитала и способа выплаты дохода...
-
Бездокументарные ценные бумаги - Анализ рынка ценных бумаг
В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых...
-
Работа рынка ценных бумаг в США - Российский рынок ценных бумаг
В настоящее время в развитых западных странах различают две модели фондовых рынков: американскую и европейскую. Более эффективной и глубоко продуманной...
-
Введение - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
Ценные бумаги - необходимый атрибут развития рыночного оборота. С их помощью могут оформляться как кредитные, так и расчетные отношения, передача прав на...
-
Всех участников рынка ценных бумаг в РФ можно условно разделить на профессиональных участников и иных участников рынка ценных бумаг. Профессиональные...
-
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами...
Центральный депозитарий - Рынок ценных бумаг