Центральный депозитарий - Рынок ценных бумаг

Депозитарная деятельность.

Депозитарная деятельность - деятельность специализированной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг по хранению ценных бумаг и техническому обслуживанию сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также клиринговой деятельности.

Объектами депозитарной деятельности являются ценные бумаги, допущенные к обращению на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.

Субъектами депозитарной деятельности являются Депозитарий и депоненты.

Депозитарий осуществляет следующие функции:

    А) функции номинального держателя ценных бумаг депонентов; Б) исполнение сделок с ценными бумагами; В) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов и выдача подтверждений этих прав; Г) взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг; Д) перевод ценных бумаг одновременно с оплатой; Е) расчетно-клиринговая деятельность; Ж) создание трансфер-агентов и утверждение процедур и правил их деятельности; З) консультационные, информационные и другие виды услуг по соглашению с депонентом.

Трансфер-агенты выполняют следующие функции :

    А) прием, регистрация и передача приказов депонентов Депозитарию; Б) передача подтверждения исполнения сделок Депозитарием депоненту; В) передача информации от эмитента депоненту.

Порядок образования и статус ЦД.

Центральный депозитарий создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг и является юридическим лицом, создаваемым в форме акционерного общества закрытого типа. Депозитарная деятельность осуществляется только при наличии лицензии на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемой НКЦБ.

Членами Депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие требования устава и свода правил Депозитария.

Каждый член вправе иметь только одну акцию Депозитария, дающую ему право одного голоса. Членство в Депозитарии является добровольным. Члены Депозитария сохраняют свою юридическую и хозяйственную самостоятельность. Депозитарий не отвечает по обязательствам своих членов, равно как и члены не отвечают по обязательствам Депозитария.

Депозитарий должен иметь не менее 10 членов. Порядок приема в члены Депозитария и порядок прекращения членства устанавливаются уставом Депозитария.

Доходы Депозитария используются для компенсации затрат, связанных с осуществлением им своих функций, и на техническое и социальное развитие Депозитария.

Прибыль, получаемая в процессе осуществления Депозитарием своей деятельности, используется только для покрытия затрат и развития депозитарной системы. Средства Депозитария формируются за счет:

    - продажи акций Депозитария, дающих право вступить в ее члены; - комиссионных сборов за предоставляемые Депозитарием услуги; - средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных сводом правил Депозитария и настоящим Положением.

Трансфер-агенты Депозитария являются филиалами Депозитария, созданные с целью осуществления функции по приему, регистрации и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами Депозитарию и передаче иной информации.

Свод правил депозитария.

Свод правил Депозитария - документ, определяющий взаимоотношения Депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и устанавливающий принципы и порядок исполнения сделок с ценными бумагами. Соблюдение указанных Правил является обязательным для всех субъектов, осуществляющих сделки посредством Депозитария. Свод правил Депозитария принимается на общем собрании членов Депозитария и утверждается НКЦБ.

Свод правил содержит следующие положения :

    А) функции Депозитария; Б) членство в Депозитарии, права и обязанности Депозитария и его членов; В) правила осуществления и исполнения сделок; Г) ответственность Депозитария и его членов за несоблюдение свода справил; Д) размер и порядок оплаты услуг Депозитария; Е) форма и периодичность отчетности Депозитария перед депонентом; Ж) положения о порядке разрешения споров между Депозитарием и депонентом; З) порядок создания, ликвидации трансфер-агентов, их деятельности и взаимодействия с Депозитарием; И) этические правила; К) положение об органах управления Депозитария. Л) иные положения.

Депонентами являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерско-дилерскую и кастодиальную деятельности, с правом номинального держания.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, изъявившие желание вступить в члены Депозитария обязаны, предоставить в Депозитарий:

    А) заявление о вступлении в члены Депозитария; Б) копию свидетельства о государственной регистрации хозяйствующего субъекта; В) копии учредительных документов; Г) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; Д) копию платежного поручения о внесении членского взноса; Е) другие документы в соответствии со сводом правил.

Заявление должно содержать согласие депонента соблюдать условия и стандарты, установленные сводом правил.

При открытии счета депо от депонента не требуется зачисления ценных бумаг на счет.

К обязанностям депозитария относятся:

    А) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и выдача подтверждений этих прав; Б) исполнение сделок с ценными бумагами депонентов на основании их приказов; В) передача поручений расчетному учреждению о переводе денежных средств по счетам депонентов; Г) непринятие иных действий в отношении ценных бумаг депонента, кроме действий, предпринимаемых по приказам депонента; Д) неразглашение информации о счете депо клиента третьим лицам без прямого указания самого клиента за исключением НКЦБ и других органов, уполномоченных законодательством Республики Казахстан; Е) ведение счетов депо депонентов с указанием дат и оснований для проведения всех операций; Ж) соблюдение установленной сводом правил Депозитария технологии ведения счетов депо и учета ценных бумаг; З) передача информации депоненту, касающейся его счета депо; И) предоставление информации о состоянии баланса счетов депонента на регулярной основе и по требованию депонента; К) ведение письменной отчетности Депозитария о выполнении приказов депонента; Л) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами и представление этой информации регистратору; М) предоставление регистратору по поручению депонента информации о владельцах ценных бумаг; Н) открытие лицевого счета Депозитария у регистраторов; О) иные обязанности, оговоренные сводом правил Депозитария.

Депозитарий имеет право:

    А) приостановить выполнение или не выполнять приказы депонента в случае получения соответствующего уведомления со стороны НКЦБ и в других случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; Б) приостановить работу со счетом депо при нарушении депонентом свода правил Депозитария.

Ограничения деятельности ЦД.

Недопустимо совмещение депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме клиринговой деятельности.

Депозитарий не имеет права:

    А) делегировать другим лицам выполнение функций, возложенных на него настоящим Положением и сводом правил; Б) передавать без приказа депонента принятые на обслуживание ценные бумаги в залог или управление третьим лицам; В) принимать на себя права, связанные с ценными бумагами депонента, без его письменного распоряжения; Г) обеспечивать принятыми на обслуживание ценными бумагами депонентов собственные обязательства или обязательства третьих лиц; Е) осуществлять совместную деятельность с депонентами, в результате которой может быть нанесен ущерб другим депонентам депозитария. Ж) использовать ценные бумаги депонентов в своих собственных интересах; З) использовать информацию о депоненте и его счете депо для:
      - совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонента; - удовлетворения корыстных интересов.

Обязанности и права депонента

Депонент обязан строго соблюдать положения законодательства Республики Казахстан и свод правил Депозитария. Депонент не вправе отдавать распоряжения и требовать от Депозитария выполнения операций, при осуществлении которых Депозитарий может нарушить законодательство Республики Казахстан и требования настоящего Положения.

Депонент имеет право:

    А) в случае ненадлежащего выполнения своих обязанностей Депозитарием обращаться в НКЦБ или в судебные органы для защиты своих прав и интересов; Б) обжаловать решения Депозитария о наложении санкций в НКЦБ или судебных органах.

Порядок выполнения операций.

Основанием для проведения любой операции Депозитарием являются приказы депонентов, составленные в соответствии со сводом правил Депозитария. При получении приказа производятся следующие действия:

    А) прием приказов от депонентов; Б) проверка правильности оформления приказов; В) установление регистрационных номеров приказов; Г) сверка встречных приказов депонентов; Д) проверка наличия и блокировка необходимых ценных бумаг для проведения операций с ними на счету депо; Е) передача уведомления о приеме приказа или об отклонении приказа депонентом (при необходимости); Ж) передача приказа о денежных расчетах по счетам депонентов расчетному учреждению; З) получение подтверждения расчетного учреждения о завершении денежных расчетов; И) перевод ценных бумаг; К) извещение депонентов о выполнении приказов.

Приказ составляется в письменной форме в двух экземплярах и подписывается уполномоченным лицом депонента.

Форма и порядок ведения документации по осуществлению операций со счетами депо определяются сводом правил Депозитария.

Расчетно-клиринговая деятельность депозитария.

Для ускорения проведения операций с ценными бумагами и упрощения механизма расчетов, при большом количестве операций в течение короткого промежутка времени допускается использование клиринга по сделкам, подлежащим исполнению.

Денежные расчеты осуществляются на основании поручений Депозитария расчетному учреждению о списании и зачислении денежных средств со счетов депонентов.

Порядок ведения расчетно-клиринговой деятельности Депозитарием определяется нормативными актами Национального Банка Республики Казахстан и НКЦБ. Расчетным учреждением Депозитария является Национальный Банк Республики Казахстан.

Порядок открытия счетов депонентов Депозитария в расчетном учреждении и осуществления денежных расчетов между депонентами определяется Национальным Банком Республики Казахстан.

Похожие статьи




Центральный депозитарий - Рынок ценных бумаг

Предыдущая | Следующая