Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Государственное регулирование фондового рынка осуществляется путем установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка, к регистрации выпусков ценных бумаг (проспектов эмиссии) и контроля за соблюдением прав владельцев ценных бумаг другими участниками рынка. Закон делегирует представительным органам государственной власти и местного самоуправления право устанавливать предельные объемы эмиссии ценных бумаг, эмитируемых органами власти соответствующего уровня [7, c. 96].

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться только на основании лицензии ФКЦБ (лицензии, выданной иным уполномоченным органом). Данное положение распространяется также на деятельность кредитных организаций. В соответствии с основами государственного регулирования рынка, уполномоченные органы должны запрещать и пресекать предпринимательскую деятельность на рынке, осуществляемую без лицензии. Существует три вида лицензий [7, c. 97]: профессионального участника рынка, регистратора, фондовой биржи. Однако более подробная классификация лицензий и порядок их получения регулируется иными нормативными актами.

Основным документом, регулирующим порядок и условия выдачи, продления и замены лицензий, является Положение "О лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ", утвержденное постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998 г. № 50. За рамками правого регулирования этого нормативного акта оказалась деятельность по ведению реестра, а также порядок выдачи дубликата лицензии и случаи прекращения действия лицензии [13, c. 228].

Многие участники рынка осуществляют одновременно не одну, а несколько видов профессиональной деятельности. Единственным нормативным актом, посвященным этой проблематике, является Положение от 20 января 1998 г. № 3 "Об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу и расчетному обслуживанию" [13, c. 228].

Согласно этому Положению, возможны следующие виды совмещения деятельности (лицензий): брокер - дилер - доверительный управляющий - депозитарий; клиринг - депозитарий - организатор торгов; доверительный управляющий - доверительный управляющий имуществом паевых инвестиционных фондов, активами негосударственных пенсионных фондов - и (или деятельность по управлению инвестиционными фондами (однако в данном случае деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью); брокер, дилер, доверительный управляющий - совершение срочных сделок (фьючерсы, опционы и т. п.) [13, c. 230].

Положение устанавливает общие требования к профессиональным участникам рынка, которые соблюдаются последними в течение всего срока действия лицензии. Размер собственного капитала должен соответствовать следующим требованиям [7, c. 98]:

- брокер не менее 5000 минимальных размеров оплаты труда МРОТ (на дату расчета собственного капитала); - дилер - 8000 МРОТ; - доверительный управляющий - 35 000 МРОТ; - организатор торгов - 150 000 МРОТ (с 1 января 2000 г. 200 000 МРОТ); - депозитарий - 75 000 МРОТ; - клиринговая организация - 100 000 МРОТ.

При совмещении различных видов профессиональной деятельности собственный капитал должен быть не меньше наибольшего из установленных к осуществляемым видам деятельности.

За рассмотрение (выдачу, продление) лицензии взимается лицензионный сбор в следующем размере [7, c. 100]: брокер - 150 МРОТ, дилер - 200 МРОТ, доверительный управляющий - 300 МРОТ, организатор торгов - 1000 МРОТ, депозитарий - 300 МРОТ, клиринговая организация - 300 МРОТ. В любом случае уплаченный лицензионный сбор не возвращается.

Для получения (продления) лицензии профессиональному участнику рынка необходимо представить в саморегулируемую организацию пакет документов, которая после его рассмотрения ходатайствует в ФКЦБ о принятии соответствующего решения.

Саморегулируемая организация принимает решение о выдаче ходатайства (отказе) и уведомляет об этом в семидневный срок заявителя. Далее все представленные документы и ходатайство (отказ) не позднее 27 дней с даты их получения направляются в лицензирующий орган, который в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов принимает решение о выдаче (продлении) лицензии либо об отказе в выдаче (продлении) [7, c. 102].

В качестве оснований для отказа предусматривается недостоверность (неполнота) информации в представленных документах, непредставление части документов, в том числе затребованных ФКЦБ, несоответствие представленных документов требованиям российского законодательства, факты нарушения требований законодательства, выявленные в процессе лицензирования, не вступление в члены одной из саморегулируемых организаций, непредставление в срок не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии заявления и документов в порядке, предусмотренном указанным Положением.

В случае отказа лицензирующий орган в течение семи дней с даты принятия решения информирует об этом заявителя с указанием мотивов отказа. Заявитель может повторно обратиться с заявлением после устранения обстоятельств, послуживших мотивами отказа, либо обжаловать решение в судебном порядке. Лицензия подлежит замене при преобразовании, изменении наименования, места нахождения профессионального участника рынка [7, c. 104].

Профессиональный участник рынка, совмещающий различные виды деятельности, вправе отказаться от одного из них, направив в лицензирующий орган уведомление об отказе и заявление на замену ранее выданной лицензии.

В качестве оснований прекращения действия лицензии выступают [11, c. 286]:

- истечение срока действия; - аннулирование; - замена; - прекращение юридического лица в случае ликвидации или реорганизации за исключением преобразования.

Похожие статьи

• Особенности осуществления кредитными организациями видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - Банковское право

  В соответствии со ст. 6 Закона "О банках и банковской деятельности" кредитные организации имеют право осуществлять профессиональную деятельность на...

• Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг

  1. Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг 1.1 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг...

• Государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

  Основными государственными органами, осуществляющими регулирование рынка ценных бумаг России являются [6, c. 217-219]: - Федеральная комиссия по рынку...

• Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...

• Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг России, Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

  Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России Профессиональный участник рынка - это организация или физическое лицо, деятельность...

• Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...

• Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг, Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам - Деятельность коммерческих банков

  Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам Профессиональные участники выступают посредниками между эмитентами и инвесторами,...

• Сущность рынка ценных бумаг. Теоретический аспект, Понятие рынка ценных бумаг и основные участники ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков

  Понятие рынка ценных бумаг и основные участники ценных бумаг Ценные бумаги представляют собой документы, удостоверяющие выраженные в них имущественные...

• Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Важнейшими структурами рынка ценных бумаг как финансовой категории являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою...

• Основы организации рынка ценных бумаг - Перспективы развития рынка ценных бумаг в Республике Беларусь

  Структуру рынка ценных бумаг составляют: Субъекты (участники) рынка; Информационно-правовая инфраструктура; Ценные бумаги различного вида как рыночный...

• Участники рынка ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  В России участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты, инвесторы, инвестиционные институты и профессиональные участники рынка. Эмитенты - юридическое...

• Регулирование рынка ценных бумаг, Понятие и цели регулирования - Рынок ценных бумаг

  Понятие и цели регулирования Регулирование рынка ценных бумаг - это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны...

• Операции банков с ценными бумагами, Правовое регулирование работы банков с ценными бумагами - Банковская деятельность

  Правовое регулирование работы банков с ценными бумагами Ценная бумага - это финансовый инструмент, обеспечивающий ее владельцу право получения дохода в...

• Роль банков на рынке ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков

  В международной практике различают три основных модели организации рынка ценных бумаг - американскую, европейскую и смешанную. Именно роль коммерческих...

• Коммерческие банки - участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации

  Легальное понятие "банк" дано в федеральном законе "О банках и банковской деятельности", которое может быть раскрыто через следующие признаки: 1) банк...

• Государственное регулирование российского рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Государство на российском рынке ценных бумаг выступает в качестве: Эмитента при выпуске государственных ценных бумаг; Инвестора при управлении крупными...

• Заключение, Список использованной литературы - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

  Динамичный российский рынок ценных бумаг пережил взлеты и падения. Эйфория населения в начале приватизации и горькое разочарование ее итогами, обманутые...

• Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Одним из участников рынка ценных бумаг являются коммерческие банки. Несмотря на то, что их роль на этом рынке в разных государствах не одинакова, можно...

• Теоретические основы рынка ценных бумаг, Сущность рынка ценных бумаг - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

  Сущность рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг - составная часть финансового рынка, назначение которого - трансформировать сбережения в инвестиции; это...

• Рынок ценных бумаг, Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг - Деятельность на рынке ценных бумаг

  Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от...

• Банк как профессиональный участник рынка ценных бумаг - Банковская деятельность

  Брокерские операции банк проводит по заявкам клиентов, выполняя агентские функции либо поверенного, либо комиссионера, либо консультанта. Схема...

• Пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции на страховом рынке, Лицензирование страховой деятельности - Государственное регулирование страховой деятельности

  Предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции на страховом рынке обеспечивается Государственным...

• Принципы регулирования рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Принципы регулирования российского рынка ценных бумаг во многом зависят от существующих в стране политических и экономических условий, но одновременно...

• Инвестиции банков в ценные бумаги - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Инвестиции представляют собой денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование,...

• ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, Выпуск ценных бумаг коммерческими банками - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Выпуск ценных бумаг коммерческими банками Коммерческие банки, являясь посредниками на финансовом рынке, могут выступать эмитентами различных видов ценных...

• Эмиссионная деятельность банка - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации

  Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг. Эмиссионная ценная бумага - любая...

• СУЩНОСТЬ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И МЕСТО НА НЕМ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ, Рынок ценных бумаг: сущность, функции и классификация - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Рынок ценных бумаг: сущность, функции и классификация Рынок ценных бумаг представляет собой совокупность общественных отношений, возникающих в сфере...

• ЗАКЛЮЧЕНИЕ - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Коммерческие банки могут выступать на рынке ценных бумаг в качестве финансовых посредников и профессиональных участников. Наиболее разработаны в...

• ВВЕДЕНИЕ - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Неотъемлемой составляющей экономики Республики Беларусь является становление рынка ценных бумаг. Это обусловлено, с одной стороны, внедрением в...

• Введение - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

  Ценные бумаги - необходимый атрибут развития рыночного оборота. С их помощью могут оформляться как кредитные, так и расчетные отношения, передача прав на...

• Поиск альтернатив, Бланк ответа на практическую часть - Деятельность на рынке ценных бумаг

  1. Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, - это биржевой рынок? Нет Обоснование: Биржевой рынок - это рынок...

• Практическая часть, Термин определения - Деятельность на рынке ценных бумаг

  Термин определения Термин Определение 1 Бездокументарная форма бумаг Ж Форма, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения...

• Инвестиционная политика кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг - Инвестиционная политика кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг

  Инвестиции, являясь целенаправленной деятельностью, представляют процесс создания, накопления и вложения капитала с целью получения доходов в будущем по...

• Состояние рынка ценных бумаг в Узбекистане, Анализ современного состояния рынка ценных бумаг Узбекистана - Рынок ценных бумаг

  Анализ современного состояния рынка ценных бумаг Узбекистана По состоянию на 1 января 2016 года в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных...

• Составные части рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Составные части рынка ценных бумаг имеют в своей основе не тот или иной вид ценной бумаги, а способ торговли на данном рынке в широком смысле слова. С...

• Понятие и процедура эмиссии ценных бумаг - Внебиржевой (первичный) рынок ценных бумаг

  Первичный рынок - это рынок первых и повторных эмиссий ценных бумаг, на котором осуществляется их первоначальное размещение среди инвесторов. На...

• Виды рынка ценных бумаг - Анализ рынка ценных бумаг

  Рынок ценных бумаг является сложной и многогранной системой. Существует первичный и вторичный рынок ценных бумаг. Разделение фондового рынка на первичный...

• Перспективы развития операций с ценными бумагами - Операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Укрепление ресурсной базы коммерческих банков - одно из основных условий преодоления кризиса российской экономики. Переход народного хозяйства из...

• ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ И ИХ ХАРАКТЕРИСТИКИ, Понятие ценных бумаг и их классификация - Перспективы развития рынка ценных бумаг в Республике Беларусь

  Понятие ценных бумаг и их классификация Ценные бумаги появились много веков назад, и содержание, которое вкладывалось в это понятие, исторически...

• Теоретические аспекты функционирования рынка ценных бумаг, Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка - Рынок ценных бумаг

  Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка Рынок ценных бумаг - это сектор финансового рынка, на котором производится купля-продажа финансовых...

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Предыдущая | Следующая