Регистратор - Рынок ценных бумаг

Положение "О ведении реестра держателей ценных бумаг в РК" устанавливает правовые основы создания, деятельности и статус регистраторов на рынке ценных бумаг, регулирует механизм регистрации прав, связанных с ценными бумагами, а также определяет порядок ведения реестров именных ценных бумаг.

Регистратор - юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг.

Реестр - официальный список держателей ценных бумаг, составленный на определенную дату и позволяющий идентифицировать этих держателей, а также количество принадлежащих им ценных бумаг.

Регистраторы держателей ЦБ.

Независимый регистратор является юридическим лицом и создается и действует в любой организационно-правовой форме в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Независимый регистратор не должен являться аффинированным лицом эмитента и не вправе осуществлять иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме регистраторской деятельности и передавать свои функции по ведению реестра другому лицу.

Эмитент вправе самостоятельно осуществлять выбор регистратора.

Каждый эмитент, образованный в соответствии с законодательством Республики Казахстан, должен обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг и несет ответственность за точность отражения информации в реестре. Ведение реестра может осуществляться самим эмитентом, а в акционерных обществах, имеющих 500 и более акционеров, только независимым регистратором.

Эмитент обязан обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг не позднее одного месяца с момента государственной регистрации эмиссии ценных бумаг в НКЦБ. Эмитент вправе заключить договор на ведение реестра только с одним регистратором. Все записи регистратора в отношении определенного эмитента являются собственностью данного эмитента. Данные записи хранятся за счет эмитента, и доступ к ним осуществляется по требованию держателей ценных бумаг данного эмитента, эмитента или НКЦБ.

Независимыми регистраторами не могут быть собственники и номинальные держатели ценных бумаг данного эмитента.

Функции регистратора:

    А) фиксация прав собственности и номинального держания посредством ведения реестра и оформление письменных документов, подтверждающих эту фиксацию; Б) ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг; В) подтверждение прав держателей ценных бумаг определенного эмитента путем ведения реестра и предоставления выписок из реестра; Г) регистрация фактов изменения прав собственности и номинального держания на ценные бумаги путем изменения соответствующей записи в реестре; Д) хранение сертификатов ценных бумаг; Е) осуществление регистрации:
      - получения и распределения дивидендов, иной части прибыли по ценным бумагам; - права голоса, если ценная бумага предусматривает это; - факта обременения прав собственности на ценные бумаги, осуществляемой на основании распоряжений их собственников или по указанию уполномоченных органов;
    Ж) предоставление отчетов о своей деятельности эмитенту; З) передача информации от эмитента держателям его ценных бумаг; И) предоставление, по желанию эмитента, консалтинговых и информационных услуг; К) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с эмитентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.

Регистратор обязан заключить договор с центральным депозитарием, в котором помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, устанавливается механизм их взаимодействия в соответствии со сводом правил центрального депозитария. Регистраторы осуществляют свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой НКЦБ. Контроль, за осуществлением регистраторской деятельности проводится НКЦБ.

Деятельность регистратора.

Для заключения договора о ведении реестра эмитент предоставляет регистратору следующее:

    - решение общего собрания акционеров о назначении Регистратора; - документы, необходимые для создания системы ведения реестра держателей ценных бумаг; - исходный список держателей ценных бумаг; - учредительные документы эмитента; - копию свидетельства о государственной регистрации эмитента; - проспект эмиссии ценных бумаг; - документ, выдаваемый НКЦБ и удостоверяющий государственную регистрацию эмиссии ценных бумаг или допуска ценных бумаг к обращению на территории Республики Казахстан.

Операции с лицевыми счетами осуществляются на основании приказов держателей ценных бумаг. К ним относятся:

    - открытие счета; - изменение реквизитов счета; - перевод ценных бумаг с одного лицевого счета на другой; - закрытие счета.

При открытии лицевого счета заводится учетная карточка держателя счета с образцами подписи собственника ценных бумаг или его уполномоченного представителя, а для юридических лиц - образцами подписей руководителя и главного бухгалтера, а также оттиска печати, заверенные нотариально.

Приказ на изменение реквизитов счета может отдаваться Регистратору держателем ценных бумаг или его уполномоченным лицом только в письменной форме. В нем может содержаться изменение одного или нескольких реквизитов одновременно.

При обременении ценных бумаг какими-либо обязательствами в лицевой счет держателя этих ценных бумаг также должны быть внесены данные о лице, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг.

Закрытие счета осуществляется при отсутствии на данном лицевом счете ценных бумаг в течение 6 месяцев и в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. Закрытие лицевого счета регистратором должно сопровождаться соответствующим извещением держателя ценных бумаг.

Приказ о переводе ценных бумаг с одного лицевого счета на другой должен быть оформлен в письменном виде и содержать следующие реквизиты :

    - фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО) держателя ценных бумаг, передающего ценные бумаги; - полное официальное наименование эмитента; - количество передаваемых ценных бумаг; - вид ценных бумаг (JSIN); - в отношении приобретателя - необходимые данные для идентификации лицевого счета - номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО).

Все приказы должны быть подписаны держателем ценных бумаг или его уполномоченным представителем и оформлены в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

При передаче ценных бумаг, являющихся предметом обременения, приказ должен быть подписан также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

При поступлении приказов Регистратор в течение трех рабочих дней обязан внести соответствующие изменения в регистрационные журналы.

Отказ от исполнения приказа направляется Регистратором держателю ценных бумаг в срок, не позднее пяти рабочих дней с момента получения приказа. Отказ от исполнения приказа должен быть обоснован и составлен в письменной форме и подписан Регистратором.

При наличии решений суда или других полномочных органов относительно прав держателей на ценные бумаги Регистратор вносит соответствующие изменения в реестр.

К дополнительным функциям, осуществляемым Регистратором по поручению эмитента, относятся следующие операции:

    - расчет и распределение дивидендов; - рассылка извещений, писем и приглашений держателям ценных бумаг.

Регистратором могут осуществляться и другие дополнительные операции, предусмотренные договором о ведении реестра.

В случае утери или утраты журналов и данных счетов на электронных или на бумажных носителях держатель реестра обязан:

    - известить в однодневный срок эмитента и НКЦБ в письменной форме об утере или утрате документов; - опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра и перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации; - восстановить данные в двухнедельный срок с момента утери или утраты.

В случае нанесения ущерба держателям ценных бумаг в результате ненадлежащего исполнения своих обязанностей либо иных неправомерных действий Регистратор несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Порядок предоставления информации заинтересованным лицам определяется Регистратором. Запрос эмитента должен быть оформлен на бланке эмитента, подписан руководителем и скреплен печатью эмитента. Держатель ценных бумаг имеет право получить информацию:

    - о внесении в систему ведения реестра данных о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумагах; - о всех изменениях информации о нем и о зарегистрированных на его имя ценных бумагах, произведенных в системе ведения реестра; - о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к общему объему эмиссии; - любые другие сведения, касающиеся его счета.

Государственные, правоохранительные и иные органы получают информацию из системы ведения реестра в порядке и случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. В иных случаях сроки и порядок предоставления информации из реестра определяется НКЦБ.

Документы, подтверждающие наличие записей в реестре держателей ценных бумаг.

Документом, подтверждающим наличие записей в реестре держателей ценных бумаг, является выписка из реестра, которая выдается Регистратором и не является ценной бумагой.

Выписка из реестра о ценных бумагах на имя держателя ценных бумаг должна содержать :

    - указание на то, что она является выпиской из реестра; - номер лицевого счета; - фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) держателя ценных бумаг; - дату составления выписки из реестра; - полное официальное наименование эмитента, номер и дату регистрации, юридический адрес; - количество и виды ценных бумаг, записанных в реестре, их номинальную стоимость; - полное официальное наименование и юридический адрес регистратора; - данные об обременении ценных бумаг или прекращении такого обременения, а также иных ограничениях на передачу ценных бумаг.

Выписка из реестра держателей ценных бумаг как документ, подтверждающий наличие записи об обременении ценных бумаг, должна содержать :

    - фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) лица, который в силу обременения ценных бумаг обладает в отношении их определенными имущественными правами; - фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) держателя ценных бумаг; - дату составления выписки из реестра; - полное официальное наименование эмитента, юридический адрес; - количество и виды ценных бумаг, находящихся в обременении; - основания обременения ценных бумаг; - полное официальное наименование и юридический адрес регистратора.

Выписка из реестра, как документ, подтверждающий записи о прекращении факта обременения ценных бумаг, в дополнение к данным, указанным в предыдущем пункте, должна содержать сведения :

    - о дате внесения в реестр записи о прекращении обременения; - о видах и количестве ценных бумаг, в отношении которых в реестр внесена запись о прекращении обременения.

Выписка из реестра в письменной форме, заверяется подписью должностного лица и заверяется печатью эмитента (или независимого регистратора).

Реестр держателей ЦБ.

В реестр держателей ценных бумаг должны быть внесены следующие данные :

    - об эмитенте, в том числе о размере его уставного фонда, количестве, номинальной стоимости и видах объявленных к выпуску и выпущенных в обращение ценных бумаг; - о дроблении либо консолидации ценных бумаг; - о каждом держателе ценных бумаг с указанием, является ли он собственником или номинальным держателем ценных бумаг, о количестве и видах ценных бумаг, записанных на его имя; - о выкупленных эмитентом ранее выпущенных ценных бумагах, их количестве, номинальной стоимости и видах; - о выплате дивидендов и других предусмотренных законом выплатах держателям ценных бумаг; - о документах, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами, а также иных основаниях приобретения прав на ценные бумаги и о фактах обременения ценных бумаг обязательствами.

Ведение реестра держателей ценных бумаг может осуществляться посредством ведения книжных записей или посредством ведения записей в электронной форме и должно обеспечивать выполнение требований, предъявляемых настоящим Положением к ведению и хранению реестра.

Реестр формируется с момента распределения прав на ценные бумаги, возникших в результате эмиссии и первичного размещения ценных бумаг эмитентов.

Система реестров включает в себя:

    - ведение реестров лицевых счетов держателей ценных бумаг с учетом прав, вытекающих из содержания ценных бумаг; - ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала операций со счетами и ценными бумагами; - ведение выпуска ценных бумаг в документарной форме журнала о наличии, выдаче и аннулировании сертификатов ценных бумаг; - ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр держателей ценных бумаг; - список лиц, уполномоченных держателями ценных бумаг осуществлять определенные действия в отношении их ценных бумаг.

Система реестров содержит совокупность видов реестров в зависимости от количества групп ценных бумаг, имеющих один и тот же идентификационный код NSIN. В каждом реестре ведется учет ценных бумаг только одного эмитента.

Лицевой счет с присвоением индивидуального номера открывается регистратором на имя каждого держателя.

Лицевой счет должен содержать следующую информацию:

    - номер лицевого счета; - о держателе ценных бумаг с указанием, является ли он собственником или номинальным держателем ценных бумаг; в том числе :
      А) для физических лиц, - фамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, осуществляющем действия по их ценным бумагам; Б) для юридических лиц, - полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, номер и дата регистрации, юридический адрес.

При наличии нескольких собственников ценных бумаг - вышеуказанные данные всех собственников и данные уполномоченного лица;

    - о размере начисленных и выплаченных дивидендов; - о количестве и видах ценных бумаг (код ISIN); - об обременении ценных бумаг обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении обременения ценных бумаг, номер лицевого счета лица, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг; - о блокировке; - о форме ценных бумаг (сертификат или запись на электронных носителях); - о реквизитах сертификатов ценных бумаг.

Держатель ценных бумаг может иметь в реестре не более одного лицевого счета.

Журналы учета операций со счетами или с ценными бумагами должны содержать в хронологической последовательности все операции, проводимые регистратором. Обязательным приложением к данным журналам являются документы, на основании которых проводились все операции, а также копии отчетов о проведенных операциях и выписок из реестра.

Регистратор обязан обеспечить сохранность всех документов, входящих в систему реестров в течение пяти лет с момента, когда какой-либо держатель ценных бумаг перестал быть таковым.

Регистратор обязан заключить договор с центральным депозитарием с целью необходимости получения необходимой информации и завершения сделок по ценным бумагам. Первоначально регистратором открывается лицевой счет владельцу ценных бумаг. Далее при передаче ценных бумаг владельца в номинальное держание кастодиану - открывается лицевой счет кастодиана, и ценные бумаги хранятся уже на нем

Взаимодействие регистратора, кастодиана, центрального депозитария.

При дальнейшем движении ценных бумаг, например, продажа на фондовой бирже, регистратору необходимо заключить договор с центральным депозитарием и открыть его лицевой счет, так как ценные бумаги перейдут в номинальное держание уже центральному депозитарию, и, соответственно должны быть внесены изменения в реестр. После исполнения сделки купли-продажи центральным депозитарием и перевода ценных бумаг с одного счета-депо на другой регистратор никаких изменений в реестр не вносит, так как окончательная регистрация сделки уже производится центральным депозитарием.

Владелец ценных бумаг, в случае заключения им кастодиального договора, получает возможность хранить на своем счету как ценные бумаги, приобретенные на первичном и вторичном рынках, так и денежные средства, полученные от продажи ценных бумаг, в качестве дивидендов и др.

Кастодиану необходимо быть членом депозитарной системы, в целях эффективного функционирования рынка и гарантий завершения сделок клиентов по ценным бумагам.

Центральным звеном в инфраструктуре рынка ценных бумаг является центральный депозитарий. Основные задачи центрального депозитария заключаются в обеспечении гарантии наличия ценных бумаг и техническом исполнении сделок с ценными бумагами. Данные задачи выполнимы в случае, если в составе центрального депозитария функционируют система сверки, система клиринга, расчетная система, то есть выполнение всех этапов сделки будет выполняться одной организацией и, следовательно, будет полная гарантия и надежность исполнения сделок для всех участников рынка.

Похожие статьи




Регистратор - Рынок ценных бумаг

Предыдущая | Следующая