Регистратор - Рынок ценных бумаг
Положение "О ведении реестра держателей ценных бумаг в РК" устанавливает правовые основы создания, деятельности и статус регистраторов на рынке ценных бумаг, регулирует механизм регистрации прав, связанных с ценными бумагами, а также определяет порядок ведения реестров именных ценных бумаг.
Регистратор - юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг.
Реестр - официальный список держателей ценных бумаг, составленный на определенную дату и позволяющий идентифицировать этих держателей, а также количество принадлежащих им ценных бумаг.
Регистраторы держателей ЦБ.
Независимый регистратор является юридическим лицом и создается и действует в любой организационно-правовой форме в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Независимый регистратор не должен являться аффинированным лицом эмитента и не вправе осуществлять иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме регистраторской деятельности и передавать свои функции по ведению реестра другому лицу.
Эмитент вправе самостоятельно осуществлять выбор регистратора.
Каждый эмитент, образованный в соответствии с законодательством Республики Казахстан, должен обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг и несет ответственность за точность отражения информации в реестре. Ведение реестра может осуществляться самим эмитентом, а в акционерных обществах, имеющих 500 и более акционеров, только независимым регистратором.
Эмитент обязан обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг не позднее одного месяца с момента государственной регистрации эмиссии ценных бумаг в НКЦБ. Эмитент вправе заключить договор на ведение реестра только с одним регистратором. Все записи регистратора в отношении определенного эмитента являются собственностью данного эмитента. Данные записи хранятся за счет эмитента, и доступ к ним осуществляется по требованию держателей ценных бумаг данного эмитента, эмитента или НКЦБ.
Независимыми регистраторами не могут быть собственники и номинальные держатели ценных бумаг данного эмитента.
Функции регистратора:
- А) фиксация прав собственности и номинального держания посредством ведения реестра и оформление письменных документов, подтверждающих эту фиксацию; Б) ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг; В) подтверждение прав держателей ценных бумаг определенного эмитента путем ведения реестра и предоставления выписок из реестра; Г) регистрация фактов изменения прав собственности и номинального держания на ценные бумаги путем изменения соответствующей записи в реестре; Д) хранение сертификатов ценных бумаг; Е) осуществление регистрации:
- - получения и распределения дивидендов, иной части прибыли по ценным бумагам; - права голоса, если ценная бумага предусматривает это; - факта обременения прав собственности на ценные бумаги, осуществляемой на основании распоряжений их собственников или по указанию уполномоченных органов;
Регистратор обязан заключить договор с центральным депозитарием, в котором помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, устанавливается механизм их взаимодействия в соответствии со сводом правил центрального депозитария. Регистраторы осуществляют свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой НКЦБ. Контроль, за осуществлением регистраторской деятельности проводится НКЦБ.
Деятельность регистратора.
Для заключения договора о ведении реестра эмитент предоставляет регистратору следующее:
- - решение общего собрания акционеров о назначении Регистратора; - документы, необходимые для создания системы ведения реестра держателей ценных бумаг; - исходный список держателей ценных бумаг; - учредительные документы эмитента; - копию свидетельства о государственной регистрации эмитента; - проспект эмиссии ценных бумаг; - документ, выдаваемый НКЦБ и удостоверяющий государственную регистрацию эмиссии ценных бумаг или допуска ценных бумаг к обращению на территории Республики Казахстан.
Операции с лицевыми счетами осуществляются на основании приказов держателей ценных бумаг. К ним относятся:
- - открытие счета; - изменение реквизитов счета; - перевод ценных бумаг с одного лицевого счета на другой; - закрытие счета.
При открытии лицевого счета заводится учетная карточка держателя счета с образцами подписи собственника ценных бумаг или его уполномоченного представителя, а для юридических лиц - образцами подписей руководителя и главного бухгалтера, а также оттиска печати, заверенные нотариально.
Приказ на изменение реквизитов счета может отдаваться Регистратору держателем ценных бумаг или его уполномоченным лицом только в письменной форме. В нем может содержаться изменение одного или нескольких реквизитов одновременно.
При обременении ценных бумаг какими-либо обязательствами в лицевой счет держателя этих ценных бумаг также должны быть внесены данные о лице, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг.
Закрытие счета осуществляется при отсутствии на данном лицевом счете ценных бумаг в течение 6 месяцев и в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. Закрытие лицевого счета регистратором должно сопровождаться соответствующим извещением держателя ценных бумаг.
Приказ о переводе ценных бумаг с одного лицевого счета на другой должен быть оформлен в письменном виде и содержать следующие реквизиты :
- - фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО) держателя ценных бумаг, передающего ценные бумаги; - полное официальное наименование эмитента; - количество передаваемых ценных бумаг; - вид ценных бумаг (JSIN); - в отношении приобретателя - необходимые данные для идентификации лицевого счета - номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО).
Все приказы должны быть подписаны держателем ценных бумаг или его уполномоченным представителем и оформлены в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
При передаче ценных бумаг, являющихся предметом обременения, приказ должен быть подписан также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.
При поступлении приказов Регистратор в течение трех рабочих дней обязан внести соответствующие изменения в регистрационные журналы.
Отказ от исполнения приказа направляется Регистратором держателю ценных бумаг в срок, не позднее пяти рабочих дней с момента получения приказа. Отказ от исполнения приказа должен быть обоснован и составлен в письменной форме и подписан Регистратором.
При наличии решений суда или других полномочных органов относительно прав держателей на ценные бумаги Регистратор вносит соответствующие изменения в реестр.
К дополнительным функциям, осуществляемым Регистратором по поручению эмитента, относятся следующие операции:
- - расчет и распределение дивидендов; - рассылка извещений, писем и приглашений держателям ценных бумаг.
Регистратором могут осуществляться и другие дополнительные операции, предусмотренные договором о ведении реестра.
В случае утери или утраты журналов и данных счетов на электронных или на бумажных носителях держатель реестра обязан:
- - известить в однодневный срок эмитента и НКЦБ в письменной форме об утере или утрате документов; - опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра и перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации; - восстановить данные в двухнедельный срок с момента утери или утраты.
В случае нанесения ущерба держателям ценных бумаг в результате ненадлежащего исполнения своих обязанностей либо иных неправомерных действий Регистратор несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Порядок предоставления информации заинтересованным лицам определяется Регистратором. Запрос эмитента должен быть оформлен на бланке эмитента, подписан руководителем и скреплен печатью эмитента. Держатель ценных бумаг имеет право получить информацию:
- - о внесении в систему ведения реестра данных о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумагах; - о всех изменениях информации о нем и о зарегистрированных на его имя ценных бумагах, произведенных в системе ведения реестра; - о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к общему объему эмиссии; - любые другие сведения, касающиеся его счета.
Государственные, правоохранительные и иные органы получают информацию из системы ведения реестра в порядке и случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. В иных случаях сроки и порядок предоставления информации из реестра определяется НКЦБ.
Документы, подтверждающие наличие записей в реестре держателей ценных бумаг.
Документом, подтверждающим наличие записей в реестре держателей ценных бумаг, является выписка из реестра, которая выдается Регистратором и не является ценной бумагой.
Выписка из реестра о ценных бумагах на имя держателя ценных бумаг должна содержать :
- - указание на то, что она является выпиской из реестра; - номер лицевого счета; - фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) держателя ценных бумаг; - дату составления выписки из реестра; - полное официальное наименование эмитента, номер и дату регистрации, юридический адрес; - количество и виды ценных бумаг, записанных в реестре, их номинальную стоимость; - полное официальное наименование и юридический адрес регистратора; - данные об обременении ценных бумаг или прекращении такого обременения, а также иных ограничениях на передачу ценных бумаг.
Выписка из реестра держателей ценных бумаг как документ, подтверждающий наличие записи об обременении ценных бумаг, должна содержать :
- - фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) лица, который в силу обременения ценных бумаг обладает в отношении их определенными имущественными правами; - фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) держателя ценных бумаг; - дату составления выписки из реестра; - полное официальное наименование эмитента, юридический адрес; - количество и виды ценных бумаг, находящихся в обременении; - основания обременения ценных бумаг; - полное официальное наименование и юридический адрес регистратора.
Выписка из реестра, как документ, подтверждающий записи о прекращении факта обременения ценных бумаг, в дополнение к данным, указанным в предыдущем пункте, должна содержать сведения :
- - о дате внесения в реестр записи о прекращении обременения; - о видах и количестве ценных бумаг, в отношении которых в реестр внесена запись о прекращении обременения.
Выписка из реестра в письменной форме, заверяется подписью должностного лица и заверяется печатью эмитента (или независимого регистратора).
Реестр держателей ЦБ.
В реестр держателей ценных бумаг должны быть внесены следующие данные :
- - об эмитенте, в том числе о размере его уставного фонда, количестве, номинальной стоимости и видах объявленных к выпуску и выпущенных в обращение ценных бумаг; - о дроблении либо консолидации ценных бумаг; - о каждом держателе ценных бумаг с указанием, является ли он собственником или номинальным держателем ценных бумаг, о количестве и видах ценных бумаг, записанных на его имя; - о выкупленных эмитентом ранее выпущенных ценных бумагах, их количестве, номинальной стоимости и видах; - о выплате дивидендов и других предусмотренных законом выплатах держателям ценных бумаг; - о документах, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами, а также иных основаниях приобретения прав на ценные бумаги и о фактах обременения ценных бумаг обязательствами.
Ведение реестра держателей ценных бумаг может осуществляться посредством ведения книжных записей или посредством ведения записей в электронной форме и должно обеспечивать выполнение требований, предъявляемых настоящим Положением к ведению и хранению реестра.
Реестр формируется с момента распределения прав на ценные бумаги, возникших в результате эмиссии и первичного размещения ценных бумаг эмитентов.
Система реестров включает в себя:
- - ведение реестров лицевых счетов держателей ценных бумаг с учетом прав, вытекающих из содержания ценных бумаг; - ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала операций со счетами и ценными бумагами; - ведение выпуска ценных бумаг в документарной форме журнала о наличии, выдаче и аннулировании сертификатов ценных бумаг; - ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр держателей ценных бумаг; - список лиц, уполномоченных держателями ценных бумаг осуществлять определенные действия в отношении их ценных бумаг.
Система реестров содержит совокупность видов реестров в зависимости от количества групп ценных бумаг, имеющих один и тот же идентификационный код NSIN. В каждом реестре ведется учет ценных бумаг только одного эмитента.
Лицевой счет с присвоением индивидуального номера открывается регистратором на имя каждого держателя.
Лицевой счет должен содержать следующую информацию:
- - номер лицевого счета; - о держателе ценных бумаг с указанием, является ли он собственником или номинальным держателем ценных бумаг; в том числе :
- А) для физических лиц, - фамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, осуществляющем действия по их ценным бумагам; Б) для юридических лиц, - полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, номер и дата регистрации, юридический адрес.
При наличии нескольких собственников ценных бумаг - вышеуказанные данные всех собственников и данные уполномоченного лица;
- - о размере начисленных и выплаченных дивидендов; - о количестве и видах ценных бумаг (код ISIN); - об обременении ценных бумаг обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении обременения ценных бумаг, номер лицевого счета лица, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг; - о блокировке; - о форме ценных бумаг (сертификат или запись на электронных носителях); - о реквизитах сертификатов ценных бумаг.
Держатель ценных бумаг может иметь в реестре не более одного лицевого счета.
Журналы учета операций со счетами или с ценными бумагами должны содержать в хронологической последовательности все операции, проводимые регистратором. Обязательным приложением к данным журналам являются документы, на основании которых проводились все операции, а также копии отчетов о проведенных операциях и выписок из реестра.
Регистратор обязан обеспечить сохранность всех документов, входящих в систему реестров в течение пяти лет с момента, когда какой-либо держатель ценных бумаг перестал быть таковым.
Регистратор обязан заключить договор с центральным депозитарием с целью необходимости получения необходимой информации и завершения сделок по ценным бумагам. Первоначально регистратором открывается лицевой счет владельцу ценных бумаг. Далее при передаче ценных бумаг владельца в номинальное держание кастодиану - открывается лицевой счет кастодиана, и ценные бумаги хранятся уже на нем
Взаимодействие регистратора, кастодиана, центрального депозитария.
При дальнейшем движении ценных бумаг, например, продажа на фондовой бирже, регистратору необходимо заключить договор с центральным депозитарием и открыть его лицевой счет, так как ценные бумаги перейдут в номинальное держание уже центральному депозитарию, и, соответственно должны быть внесены изменения в реестр. После исполнения сделки купли-продажи центральным депозитарием и перевода ценных бумаг с одного счета-депо на другой регистратор никаких изменений в реестр не вносит, так как окончательная регистрация сделки уже производится центральным депозитарием.
Владелец ценных бумаг, в случае заключения им кастодиального договора, получает возможность хранить на своем счету как ценные бумаги, приобретенные на первичном и вторичном рынках, так и денежные средства, полученные от продажи ценных бумаг, в качестве дивидендов и др.
Кастодиану необходимо быть членом депозитарной системы, в целях эффективного функционирования рынка и гарантий завершения сделок клиентов по ценным бумагам.
Центральным звеном в инфраструктуре рынка ценных бумаг является центральный депозитарий. Основные задачи центрального депозитария заключаются в обеспечении гарантии наличия ценных бумаг и техническом исполнении сделок с ценными бумагами. Данные задачи выполнимы в случае, если в составе центрального депозитария функционируют система сверки, система клиринга, расчетная система, то есть выполнение всех этапов сделки будет выполняться одной организацией и, следовательно, будет полная гарантия и надежность исполнения сделок для всех участников рынка.
Похожие статьи
-
Участники рынка ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг
В России участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты, инвесторы, инвестиционные институты и профессиональные участники рынка. Эмитенты - юридическое...
-
Всех участников рынка ценных бумаг в РФ можно условно разделить на профессиональных участников и иных участников рынка ценных бумаг. Профессиональные...
-
Сущность банковских операций. Операции с ценными бумагами Ценная бумага - это документ определенной формы, закрепленный законодательством,...
-
Депозитарная система состоит из следующих учетных институтов: регистраторы, базовые депозитарии, кастодиальные депозитарии, Центральный расчетный...
-
Выбор верного ответа - Деятельность на рынке ценных бумаг
1. Что (или кто) относится к субъектам рынка ценных бумаг? А) акция; Б) брокер; В) облигация Обоснование: (б) брокер, так как акция и облигация являются...
-
Чек - Виды государственных ценных бумаг
Чек по своей природе является ценной бумагой, то есть документом, удостоверяющим с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Коносамент - Рынок ценных бумаг
Коносаментом признается товарораспорядительный документ, удостоверяющий право его держателя распоряжаться указанным в коносаменте грузом и получить груз...
-
Понятие о ценных бумагах Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и (или) обязательных реквизитов имущественные...
-
Общая характеристика эмитентов и инвесторов - Эмиссия ценных бумаг. Фондовая биржа: основные понятия
Эмитент. Федеральный Закон "О рынке ценных бумаг" определяет его как "юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного...
-
Понятие ценных бумаг Ценные бумаги являются товаром, который обращается на фондовом рынке. Поэтому, прежде чем перейти к рассмотрению особенностей...
-
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Важнейшими структурами рынка ценных бумаг как финансовой категории являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою...
-
Ценные бумаги, Понятие и экономическая сущность ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Понятие и экономическая сущность ценных бумаг Прежде всего, следует уяснить, что такое ценная бумага. Определение бумаги как ценной означает ее...
-
Бездокументарные ценные бумаги - Анализ рынка ценных бумаг
В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых...
-
Признаки ценной бумаги, Свойства ценных бумаг - Анализ рынка ценных бумаг
В юридической литературе выделяют следующие признаки ценной бумаги: Документарность -- ценная бумага есть документ, то есть официально составленная...
-
Сущность и функции рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг - это сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг. Его цель...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг включает в себя следующие виды: Брокерская...
-
Фондовый брокер акция Брокерская деятельность - профессиональная деятельность, осуществляемая за счет и по поручению определенного лица (клиента),...
-
Понятие ценных бумаг и их классификация Ценные бумаги появились много веков назад, и содержание, которое вкладывалось в это понятие, исторически...
-
В соответствии со ст. 6 Закона "О банках и банковской деятельности" кредитные организации имеют право осуществлять профессиональную деятельность на...
-
Понятие, организация и процедура эмиссии - Эмиссия ценных бумаг. Фондовая биржа: основные понятия
Понятие эмиссии. Эмиссия представляет собой выпуск и размещение ценных бумаг. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" трактует эмиссию как установленную...
-
Классификация и виды ценных бумаг - Виды государственных ценных бумаг
Кодекс закрепляет классификацию ценных бумаг, имеющую юридическое, а не экономическое значение. Речь идет о категориях предъявительских, именных и...
-
Понятие ценной бумаги как объекта гражданских правоотношений - Виды государственных ценных бумаг
Ценная бумага - является объектом гражданских прав (ст.128 ГК), представляет собой документ, который отражает связанные с ним имущественные права, может...
-
Практическая часть, Термин определения - Деятельность на рынке ценных бумаг
Термин определения Термин Определение 1 Бездокументарная форма бумаг Ж Форма, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения...
-
Поиск альтернатив, Бланк ответа на практическую часть - Деятельность на рынке ценных бумаг
1. Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, - это биржевой рынок? Нет Обоснование: Биржевой рынок - это рынок...
-
Эмитенты - Эмиссия ценных бумаг. Фондовая биржа: основные понятия
Под эмитентом понимается субъект фондового рынка, являющийся инициатором и исполнителем процесса эмиссии. На рынке ценных бумаг эмитент всегда занимает...
-
Эмитенты ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Эмитентами ценных бумаг могут быть государство (облигации), корпорации (акции и облигации), муниципалитеты (облигации). Государственные облигации -...
-
Принципы и нормы добросовестной профессиональной деятельности и профессиональной этики основываются на общечеловеческих моральных и нравственных нормах,...
-
Схема сделки с ценными бумагами в соответствии с договором комиссии. - Брокерские операции
Передача Передача Ценных бумаг Договор комиссии денег Покупка (продажа) Передача Ценных бумаг денег Договор купли-продажи ценной бумаги от имени брокера...
-
Операции банка с ценными бумагами - Принципы банковской отчетности
Депозитарий - открытое акционерное общество "Сберегательный банк "Беларусбанк", профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную...
-
Чтобы быстрее изжить сложившиеся негативные черты рынка ценных бумаг, законодательная работа должна вестись, как представляется, по двум направлениям....
-
Функции ценных бумаг, их характеристика - Рынок ценных бумаг
К основным функциям ценных бумаг относятся: Инвестиционная функция - состоит в перераспределении денежных средств между предприятиями, государством и...
-
Ценные бумаги как объект инвестирования - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Инвестирование в ценные бумаги является относительно новым явлением в отечественной экономике. Поскольку в советское время не функционировал финансовый...
-
Понятие ценных бумаг и их классификация - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Гражданский кодекс Российской Федерации (далее - ГК РФ) предусматривает, что ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной...
-
Введение, Региональный фондовый рынок как экономическая система - Ценные бумаги в РФ
В условиях рыночной экономики, региональные и муниципальные органы управления вынуждены искать новые источники финансирования социально-экономического...
-
Работа рынка ценных бумаг в США - Российский рынок ценных бумаг
В настоящее время в развитых западных странах различают две модели фондовых рынков: американскую и европейскую. Более эффективной и глубоко продуманной...
-
Одним из участников рынка ценных бумаг являются коммерческие банки. Несмотря на то, что их роль на этом рынке в разных государствах не одинакова, можно...
-
Характеристика депозитарных расписок - Корпоративные ценные бумаги
В условиях, когда привлечение иностранного капитала затруднено, многие российские компании ищут способы выхода на международные фондовые рынки для...
-
Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам Профессиональные участники выступают посредниками между эмитентами и инвесторами,...
-
Ценная бумага - Анализ рынка ценных бумаг
-- документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны...
Регистратор - Рынок ценных бумаг