Брокерская деятельность
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" брокерская деятельность есть деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента, от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. брокерский приказ клиент
Брокерская деятельность - это самостоятельный вид коммерческой деятельности юридического лица на рынке ценных бумаг, суть которого - торговое посредничество, т. е. установление связей между продавцами и покупателями ценных бумаг, а точнее, между эмитентами и инвесторами или только между инвесторами.
Для получения лицензии на брокерскую деятельность у юридического лица должны быть разработаны правила по ведению системы учета и отчетности по операциям с ценными бумагами.
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с рядом других видов профессиональной деятельности, таких, как: дилерская, управление ценными бумагами, депозитарная, но она не может совмещаться с аналогичными видами деятельности на иных рынках, кроме рынка ценных бумаг.
Именно брокер, как принято говорить, осуществляет связь между многочисленными частными клиентами и рынком.
Брокер оказывает клиентам рынка услуги, перечень которых постоянно расширяется, ибо зачастую определяется индивидуальными потребностями конкретного клиента.
Наиболее важными услугами, которые предоставляются брокером, обычно являются услуги:
¦ по совершению сделок с ценными бумагами;
¦ методическому, правовому, бухгалтерскому, расчетному и т. п. инфраструктурному сопровождению операций с ценными бумагами;
¦ консультированию клиентов, особенно о возможных рисках на рынке ценных бумаг;
¦ размещению эмиссионных ценных бумаг, включая деятельность брокера в качестве финансового консультанта, т. е. оказание эмитенту услуг по подготовке проспекта ценных бумаг;
¦ страхованию операций клиентов и т. п.
Юридической основой взаимоотношений между клиентом и брокером является договор на брокерское обслуживание, или, проще говоря, брокерский договор. Он заключается в одной из указанных ранее юридических форм договора поручения, комиссии или агентирования и может иметь существенные различия в зависимости от вида клиента (индивидуальный или институциональный, мелкий или крупный, надежный или не очень и т. п.), вида операций с ценными бумагами, сроков и т. д.
Заключение брокерского договора обычно связано с предоставлением клиентом информации о себе: адрес, данные о финансовом положении, инвестиционные цели на рынке, предоставляемые гарантии и т. д., а также с открытием необходимых для совершения тех или иных операций на рынке ценных бумаг счетов клиента.
Счета брокерской компании бывают двух типов:
- 1) собственные - это счета, на которых хранятся средства брокерской компании; 2) клиентские - это счета, на которых хранятся средства клиентов.
Взаимодействие между брокером и его клиентом на рынке ценных бумаг происходит в следующем порядке:
- 1) клиент передает брокеру приказ на покупку или продажу ценной бумаги; 2) полученный клиентский приказ обрабатывается брокером и затем исполняется им на рынке ценных бумаг; 3) клиент получает от брокера информацию о выполнении приказа; 4) брокер готовит отчет о проведении операции, соответствующие договоры купли-продажи, а также счета на оплату и передает подготовленные документы клиенту; 5) проводятся необходимые денежные расчеты и ценные бумаги перерегистрируются на имя нового владельца.
Таким образом, началом любой клиентской операции является клиентский приказ, т. е. поручение клиента брокеру о купле-продаже ценной бумаги на определенных условиях. Данные приказы есть либо приказы на покупку, либо приказы на продажу. Подаваться они могут в любое время, оговоренное условиями брокерского договора, т. е. обычно как до момента начала работы рынка, так и в ходе его функционирования.
Брокерская деятельность осуществляется на основе договора и имеет такие особенности:
Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;
Если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к причинению ему убытков, брокер обязан возместить сумму причиненного ущерба;
Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок, должны находиться на отдельном банковском счете;
Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства клиента, а также брокер вправе предоставлять клиенту взаем денежные средства для совершения маржинальных сделок (условия определяются договором о брокерском обслуживании); брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Похожие статьи
-
Брокерская, дилерская деятельность - Рынок ценных бумаг
Основные понятия. Back office - это концепция внутрифирменного учета операций с ЦБ брокерско-дилерской компании. Брокер-дилер - юридическое лицо,...
-
Фондовый брокер акция Брокерская деятельность - профессиональная деятельность, осуществляемая за счет и по поручению определенного лица (клиента),...
-
Понятия банковского продукта (услуги) и их классификация В современной литературе существует множество определений понятия услуга: 1) Услуга - все виды...
-
Во все времена между банками и собственниками накоплений и капиталов складывались экономические отношения по аккумуляции мелких и крупных сбережений в...
-
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от...
-
Операции коммерческих банков - Деятельность коммерческих банков
Современные коммерческие банки - банки, непосредственно обслуживающие предприятия и организации, а также население - своих клиентов. Коммерческие банки...
-
Брокерская и дилерская деятельность - Основы инвестирования
Особенностью биржевой торговли является то, что она ведется не самими продавцами или покупателями, а их представителями - биржевыми посредниками, которых...
-
Основные источники раскрытия информации - Анализ деятельности коммерческого банка
Развитие аналитической работы в банке рассматривается как основа банковского аудита и менеджмента. Одновременно по мере расширения конкурентной среды на...
-
Принципы и нормы добросовестной профессиональной деятельности и профессиональной этики основываются на общечеловеческих моральных и нравственных нормах,...
-
Банки, являясь финансовыми посредниками, служат важнейшей составляющей экономики любой страны мира. Традиционные коммерческие банки, аккумулируя временно...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг включает в себя следующие виды: Брокерская...
-
Общая характеристика деятельности банка АО "БТА Банк" - это универсальный, динамично развивающийся банк, штаб-квартира которого расположена в Казахстане....
-
Банковская услуга - это совокупность коммерческих операций, представляющая законченный комплекс услуг, удовлетворяющих какую-либо потребность клиента....
-
Характеристика методов продвижения банковского продукта - Анализ маркетинговой деятельности банка
Банковские услуги является одним из важнейших сегментов национальной экономики, обеспечивающим ее функционирование и развитие, а также составляет один из...
-
Брокерская деятельность - Брокерские операции
Брокерская денежное агентирование сделка Российские банки в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечивают обслуживание клиентов в...
-
Специфичность банковского маркетинга Товаром и основной банковской продукцией является услуга. Банковская услуга - это отдельные банковские операции,...
-
Деятельность коммерческих банков - Особенности Банка Латвии и коммерческих банков
Коммерческий банк -- кредитное учреждение, осуществляющее банковские операции для юридических и физических лиц (расчетные, платежные операции,...
-
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России Профессиональный участник рынка - это организация или физическое лицо, деятельность...
-
Характеристика экономических особенностей банковской деятельности Банк (от итал. banco -- скамья, лавка, стол, на которых менялы раскладывали монеты) --...
-
Маркетинг как фактор повышения эффективности банковской деятельности Переход к рыночным отношениям, который в настоящее время является основным...
-
Постоянное изменение внешних условий осуществляет свою деятельность кредитная организация, требует соответствующей реакции со стороны коммерческого...
-
Финансовые институты понятие и виды Термин "финансы" произошел от латинского слова financia, означающего доход, платеж при сделке. Впервые он появился в...
-
Коммерческие банки и их деятельность - Деньги, кредит, банки
Лекция 10. Коммерческие банки и их деятельность Основные понятия: Пассивные операции банка; собственные средства банка; уставный фонд (капитал);...
-
Введение - Организация деятельности коммерческого банка "Югра"
В рыночной экономике кредитно-банковская система состоит из многообразных звеньев -- банков и различных кредитно-финансовых учреждений. В этой системе...
-
Пассивные операции коммерческого банка - Деятельность коммерческого банка
Пассивные операции коммерческого банка - это деятельность банка по аккумулированию собственных и привлеченных средств в целях их размещения. Назначение...
-
Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг
1. Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг 1.1 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг...
-
Депозитарная система состоит из следующих учетных институтов: регистраторы, базовые депозитарии, кастодиальные депозитарии, Центральный расчетный...
-
Классификация депозитариев и их услуги Депозитарий может оказывать своим депонентам околодепозитарные услуги, которые содействуют реализации владельцами...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Эмиссионные и инвестиционные операции - Организация деятельности коммерческого банка "Югра"
Эмиссионные операции В рамках депозитарного и депозитарное, брокерское обслуживания. Депозитарий Банка предлагает своим клиентам широкий спектр услуг по...
-
В начале 80-х гг. коммерческие банки в силу ряда причин (глобализация рынков, усиление конкуренции, технологическая революция в банковском деле и др.)...
-
Наряду с кредитной и инвестиционной операционная деятельность выделяется в одну из трех основных сфер банковской деятельности. Она включает: - расчетно...
-
Инвестиционная деятельность - Рынок ценных бумаг
Понятие инвестиций. Термин "инвестиции" имеет несколько значений. Он означает покупку акций или облигаций с расчетом на некоторые финансовые результаты;...
-
Основы коммерческой деятельности АО "Цеснабанк" - Анализ деятельности коммерческого банка
Целью любого коммерческого банка является получение прибыли от коммерческой деятельности, которая выражается между доходами и расходами в деятельности...
-
Банк коммерческий отчетность казахстан Главной целью анализа деятельности коммерческого банка является расчет ключевых (наиболее емких) параметров,...
-
Сущность рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг - составная часть финансового рынка, назначение которого - трансформировать сбережения в инвестиции; это...
-
Общие тенденции банка С момента инвестиции в капитал банка ведущего международного инвестиционного фонда Baring Vostok Capital Partners, постоянное...
-
Функции и роль фондовой биржи в экономике страны - Сущность деятельности биржи и ее особенности
Фондовая биржа выступает одним из регуляторов финансового рынка . Она представляет собой механизм чрезвычайно важный для организации предпринимательской...
-
Одним из участников рынка ценных бумаг являются коммерческие банки. Несмотря на то, что их роль на этом рынке в разных государствах не одинакова, можно...
-
Коммерческие банки - основное звено банковской системы - Особенности банковской деятельности РФ
Банки - одно из центральных звеньев системы рыночных структур. Развитие их деятельности - необходимое условие реального создания рыночного механизма....
Брокерская деятельность