Выбор верного ответа - Деятельность на рынке ценных бумаг
- 1. Что (или кто) относится к субъектам рынка ценных бумаг? А) акция; Б) брокер; В) облигация
Обоснование: (б) брокер, так как акция и облигация являются объектами
2. Юридическое лицо, осуществляющее функции фондовой биржи, не вправе совмещать указанный вид деятельности с иными видами, за исключением:
А. деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Б. депозитарной деятельности, клиринга и деятельности по распространению информации;
В. деятельности: валютной биржи, по распространению информации, издательской, регистрационной.
Обоснование: В соответствии с действующей редакцией Закона деятельность фондовой биржи может быть совмещена с деятельностью валютной биржи, товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли), клиринговой деятельностью, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельностью по распространению информации, издательской деятельностью, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.
3. Как называется деятельность по существованию юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами?
А. брокерская деятельность;
Б. дилерская деятельность;
В. деятельность по управлению ценными бумагами.
Обоснование: Деятельность по управлению ценными бумагами -- это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
4. Согласно закону "О рынке ценных бумаг" эмитентом ценных бумаг может являться:
А. акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров;
Б. юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;
В. юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.
Обоснование: Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.
5. Ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, самостоятельно осуществляющему эти права назначающему своим приказом другое правомочное лицо, - это:
А. именная ценная бумага;
Б. ордерная ценная бумага;
В. предъявительская ценная бумага.
Обоснование: Ордерная ценная бумага - это ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо. Права по ордерной ценной бумаге передаются путем совершения на этой бумаге (чеке, векселе, коносаменте) передаточной надписи - индоссамента.
6. По мере снижения рисков, которые несет на себе ценная бумага:
А. падает ее ликвидность;
Б. растет ее доходность;
В. растет ликвидность и падает доходность.
Обоснование: Для повышения эффективности финансовых вложений средств предприятия ценные бумаги анализируют с позиций их инвестиционного качества, т. е. оценивается, насколько конкретная ценная бумага ликвидна, низкорискованна при стабильной курсовой стоимости, способна приносить проценты, превышающие или находящиеся на уровне среднерыночного процента. Считается, что по мере снижения рисков, которые несет на себе данная бумага, растет ее ликвидность и падает доходность.
7. Ценные бумаги, которые не могут быть отозваны и погашены эмитентом досрочно, - это:
А. безотзывные ценные бумаги;
Б. отзывные ценные бумаги;
В. долевые ценные бумаги.
Обоснование: Безотзывные ценные бумаги это - ценные бумаги, которые не могут быть отозваны эмитентом досрочно
8. Гарантом первичного размещения ценных бумаг компаний, осуществляющим их покупку для последующей перепродажи частными инвесторам и взимающим за это определенную плату, является:
А. авалист;
Б. андеррайтер;
В. акционер.
Обоснование:
9. Что может послужить причиной отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска акций акционерного общества:
А. отсутствие прибыли у эмитента;
Б. наличие убытков у эмитента;
В. наличие прибыли у эмитента.
Обоснование: Одним из таких оснований является нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах. Так, в случае, если стоимость чистых активов акционерного общества - эмитента, определенная по данным его годовой бухгалтерской отчетности за второй и каждый последующий финансовый год, оказывается меньше его уставного капитала, в том числе меньше величины минимального уставного капитала, указанной в статье 26 Закона "Об акционерных обществах", условия эмиссии и обращения, а также условия выпуска акций, размещение которых направлено на увеличение уставного капитала такого акционерного общества, противоречат законодательству РФ в связи с возникновением для акционерного общества обязанности по уменьшению его уставного капитала или принятию решения о своей ликвидации.
10. В каких случаях привилегированная акция имеет право голоса:
А. всегда;
Б. в случае решения вопросов о реорганизации и ликвидации общества;
В. никогда.
Обоснование: Привилегированная акция дает право:
- - на получение дивиденда в виде фиксированной суммы или процента к номинальной стоимости акций; - на получение определенной в уставе части имущества АО в случае его ликвидации (ликвидационной стоимости).
Таким образом, владельцы привилегированных акций имеют преимущества перед владельцами обыкновенных акций в получении установленного размера дивиденда и ликвидационной стоимости.
11. Кто может осуществлять эмиссию акции:
А. паевые инвестиционные фонды;
Б. только акционерные общества;
В. физические лица.
Обоснование: Акционерное общество (АО) является разновидностью организационно-правовой формы юридического лица. В соответствии с законом, акционерные общества бывают двух видов - закрытые и открытые - от типа АО зависит порядок распределения акций, структура общества, а так же права и обязанности его участников. Акционерным обществам предоставлено право выпускать ценные бумаги - акции, то есть данные организации являются эмитентами ценных бумаг - это основная отличительная особенность данных юридических лиц.
12. Имеет ли право акционер требовать доступ к информации о количестве акций других акционеров данного акционерного общества?
А. нет, ни в каких ситуациях;
Б. да, при любой ситуации;
В. да, если он владеет более чем 1% голосующих акций акционерного общества.
Обоснование: Участвовать в управлении обществом акционер может и посредством контроля за его деятельностью. Право контролировать деятельность общества и его администрации в Законе об акционерных обществах конкретизируется следующим образом: акционер, аккумулирующий 1% акций, вправе требовать предоставления данных реестра акционеров обо всех зарегистрированных владельцах, вправе обратиться в суд с иском о возмещении причиненного ему убытка в результате решений, принятых руководством акционерного общества, и т. д.;
13. Разница между номинальной стоимостью облигации и реально уплаченной за нее ценной, которая меньше номинала, - это:
А. премия;
Б. дисконт
В. спред.
Обоснование: Дисконт (переводится как скидка) - разница в цене по которой продается товар или материальная ценность в настоящее время и ценой ее номинала при погашении или при продаже. На фондовой бирже дисконт определяет разницу в цене купленной на данный момент времени ценной бумаги и ее настоящей стоимости по номиналу. То есть, например, можно приобрести акцию на биржевых торгах номиналом в 800 долларов за 700 у. е., в этом случае дисконт составит разницу 800-700 = 100 у. е.
14. При распределении прибыли акционерного общества первым получит доходы владелец:
А. облигации акционерного общества;
Б. привилегированной акции;
В. обыкновенной акции.
Обоснование: Привилегированные акции - это акции с фиксированным дивидендом и правом первоочередной оплаты.
Как правило, имеют определенные ограничения в принятии решений касающихся управления компанией.
В случае банкротства компании, обладатели привилегированных акций, в отличие от владельцев обыкновенных акций, имеют приоритетное право на оплату убытков.
15. Государственные векселя выпускаются:
А. Правительством страны при посредничестве ЦБ России и Минфина РФ муниципальные векселя выпускаются администрациями субъектов Федерации и администрациями на местах;
Б. корпорациями, финансовыми группами, коммерческими банками;
В. физическими лицами.
Обоснование: Государственные векселя - это долговые обязательства, выпускаемые Правительством страны при посредничестве Центрального банка России и Министерства финансов РФ.
Муниципальные векселя выпускаются администрациями субъектов Федерации и администрациями на местах.
Похожие статьи
-
Сущность банковских операций. Операции с ценными бумагами Ценная бумага - это документ определенной формы, закрепленный законодательством,...
-
Понятие ценных бумаг и их классификация - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Гражданский кодекс Российской Федерации (далее - ГК РФ) предусматривает, что ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной...
-
Экономическая сущность акций - Анализ рынка ценных бумаг
Рассмотрим более подробно экономическую сущность акций, т. к. именно они составляют основную массу ценных бумаг, торгуемых на российском фондовом рынке...
-
Акции, их классификация и особенности Можно найти различные определения понятия "акция",но все они имеют незначительные различия, а объединяет их...
-
Понятие и классификация ценных бумаг Среди ценных бумаг сложно выявить приоритетные и нуждающиеся в более полной характеристике, каждый вид ценных бумаг...
-
Понятие ценных бумаг и их классификация Ценные бумаги появились много веков назад, и содержание, которое вкладывалось в это понятие, исторически...
-
Эмиссионная деятельность банка - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации
Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг. Эмиссионная ценная бумага - любая...
-
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России Профессиональный участник рынка - это организация или физическое лицо, деятельность...
-
Практическая часть, Термин определения - Деятельность на рынке ценных бумаг
Термин определения Термин Определение 1 Бездокументарная форма бумаг Ж Форма, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения...
-
Помимо долевых ценных бумаг (акций) рынок финансовых активов широко представлен так называемыми долговыми ценными бумагами. Долговые ценные бумаги...
-
Виды ценных бумаг - Федеральный закон о банках и банковской деятельности
Основные виды ценных бумаг - это акции, векселя и облигации. Также депозитные и сберегательные сертификаты, вторичные ценные бумаги. Акция- ценная...
-
Ценные бумаги, Понятие и экономическая сущность ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Понятие и экономическая сущность ценных бумаг Прежде всего, следует уяснить, что такое ценная бумага. Определение бумаги как ценной означает ее...
-
Участники рынка ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг
В России участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты, инвесторы, инвестиционные институты и профессиональные участники рынка. Эмитенты - юридическое...
-
Поиск альтернатив, Бланк ответа на практическую часть - Деятельность на рынке ценных бумаг
1. Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, - это биржевой рынок? Нет Обоснование: Биржевой рынок - это рынок...
-
Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг
1. Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг 1.1 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг...
-
Выпуск ценных бумаг коммерческими банками Коммерческие банки, являясь посредниками на финансовом рынке, могут выступать эмитентами различных видов ценных...
-
Виды ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и (или) обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или...
-
Понятие рынка ценных бумаг и основные участники ценных бумаг Ценные бумаги представляют собой документы, удостоверяющие выраженные в них имущественные...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Выпуск ценных бумаг коммерческими банками В Гражданском кодексе Российской Федерации перечислены виды ценных бумаг, но отсутствует их классификация....
-
Поскольку юридические формы являются отражением и фиксацией определенных экономических отношений, т. е. отношений по поводу производства, обращения и...
-
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...
-
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от...
-
Акции - Виды государственных ценных бумаг
Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на...
-
Институционализация вторичного рынка ценных бумаг в Казахстане Не смотря на относительную вялость казахстанского фондового рынка, следует признать, что...
-
Понятие, сущность и структура рынка ценных бумаг - Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг
Ценные бумаги - сложное, многообразное и противоречивое экономическое явление. Одни из них появились очень давно, в 12-13 веках, как, например, векселя,...
-
Первичный и вторичный рынки ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Первичный рынок представляет собой финансовый рынок, на котором корпорация или государственный орган, ведающий заимствованием средств, продают свои вновь...
-
Меры по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг в Узбекистане В целях дальнейшего развития рынка ценных бумаг, обеспечения его прозрачности и...
-
Инвестиции банков в ценные бумаги - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Инвестиции представляют собой денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование,...
-
Классификация и виды ценных бумаг - Виды государственных ценных бумаг
Кодекс закрепляет классификацию ценных бумаг, имеющую юридическое, а не экономическое значение. Речь идет о категориях предъявительских, именных и...
-
Инвестиции, являясь целенаправленной деятельностью, представляют процесс создания, накопления и вложения капитала с целью получения доходов в будущем по...
-
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Важнейшими структурами рынка ценных бумаг как финансовой категории являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою...
-
Операции коммерческих банков с ценными бумагами - Деятельность коммерческих банков
Коммерческие банки, осуществляя операции с ценными бумагами, могут преследовать различные цели, в том числе следующие: получение доходов от этих операций...
-
Бездокументарные ценные бумаги - Анализ рынка ценных бумаг
В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых...
-
Эмитенты ценных бумаг - Рынок ценных бумаг
Эмитентами ценных бумаг могут быть государство (облигации), корпорации (акции и облигации), муниципалитеты (облигации). Государственные облигации -...
-
Понятие ценных бумаг Ценные бумаги являются товаром, который обращается на фондовом рынке. Поэтому, прежде чем перейти к рассмотрению особенностей...
-
Инвестиции банков в ценные бумаги - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Инвестиции представляют собой денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование,...
-
Виды ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или...
-
Анализ современного состояния рынка ценных бумаг Узбекистана По состоянию на 1 января 2016 года в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных...
-
ЗАКЛЮЧЕНИЕ - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг
Коммерческие банки могут выступать на рынке ценных бумаг в качестве финансовых посредников и профессиональных участников. Наиболее разработаны в...
Выбор верного ответа - Деятельность на рынке ценных бумаг