Выбор верного ответа - Деятельность на рынке ценных бумаг

    1. Что (или кто) относится к субъектам рынка ценных бумаг? А) акция; Б) брокер; В) облигация

Обоснование: (б) брокер, так как акция и облигация являются объектами

2. Юридическое лицо, осуществляющее функции фондовой биржи, не вправе совмещать указанный вид деятельности с иными видами, за исключением:

А. деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

Б. депозитарной деятельности, клиринга и деятельности по распространению информации;

В. деятельности: валютной биржи, по распространению информации, издательской, регистрационной.

Обоснование: В соответствии с действующей редакцией Закона деятельность фондовой биржи может быть совмещена с деятельностью валютной биржи, товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли), клиринговой деятельностью, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельностью по распространению информации, издательской деятельностью, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.

3. Как называется деятельность по существованию юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами?

А. брокерская деятельность;

Б. дилерская деятельность;

В. деятельность по управлению ценными бумагами.

Обоснование: Деятельность по управлению ценными бумагами -- это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

4. Согласно закону "О рынке ценных бумаг" эмитентом ценных бумаг может являться:

А. акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров;

Б. юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;

В. юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.

Обоснование: Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

5. Ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, самостоятельно осуществляющему эти права назначающему своим приказом другое правомочное лицо, - это:

А. именная ценная бумага;

Б. ордерная ценная бумага;

В. предъявительская ценная бумага.

Обоснование: Ордерная ценная бумага - это ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо. Права по ордерной ценной бумаге передаются путем совершения на этой бумаге (чеке, векселе, коносаменте) передаточной надписи - индоссамента.

6. По мере снижения рисков, которые несет на себе ценная бумага:

А. падает ее ликвидность;

Б. растет ее доходность;

В. растет ликвидность и падает доходность.

Обоснование: Для повышения эффективности финансовых вложений средств предприятия ценные бумаги анализируют с позиций их инвестиционного качества, т. е. оценивается, насколько конкретная ценная бумага ликвидна, низкорискованна при стабильной курсовой стоимости, способна приносить проценты, превышающие или находящиеся на уровне среднерыночного процента. Считается, что по мере снижения рисков, которые несет на себе данная бумага, растет ее ликвидность и падает доходность.

7. Ценные бумаги, которые не могут быть отозваны и погашены эмитентом досрочно, - это:

А. безотзывные ценные бумаги;

Б. отзывные ценные бумаги;

В. долевые ценные бумаги.

Обоснование: Безотзывные ценные бумаги это - ценные бумаги, которые не могут быть отозваны эмитентом досрочно

8. Гарантом первичного размещения ценных бумаг компаний, осуществляющим их покупку для последующей перепродажи частными инвесторам и взимающим за это определенную плату, является:

А. авалист;

Б. андеррайтер;

В. акционер.

Обоснование:

9. Что может послужить причиной отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска акций акционерного общества:

А. отсутствие прибыли у эмитента;

Б. наличие убытков у эмитента;

В. наличие прибыли у эмитента.

Обоснование: Одним из таких оснований является нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах. Так, в случае, если стоимость чистых активов акционерного общества - эмитента, определенная по данным его годовой бухгалтерской отчетности за второй и каждый последующий финансовый год, оказывается меньше его уставного капитала, в том числе меньше величины минимального уставного капитала, указанной в статье 26 Закона "Об акционерных обществах", условия эмиссии и обращения, а также условия выпуска акций, размещение которых направлено на увеличение уставного капитала такого акционерного общества, противоречат законодательству РФ в связи с возникновением для акционерного общества обязанности по уменьшению его уставного капитала или принятию решения о своей ликвидации.

10. В каких случаях привилегированная акция имеет право голоса:

А. всегда;

Б. в случае решения вопросов о реорганизации и ликвидации общества;

В. никогда.

Обоснование: Привилегированная акция дает право:

    - на получение дивиденда в виде фиксированной суммы или процента к номинальной стоимости акций; - на получение определенной в уставе части имущества АО в случае его ликвидации (ликвидационной стоимости).

Таким образом, владельцы привилегированных акций имеют преимущества перед владельцами обыкновенных акций в получении установленного размера дивиденда и ликвидационной стоимости.

11. Кто может осуществлять эмиссию акции:

А. паевые инвестиционные фонды;

Б. только акционерные общества;

В. физические лица.

Обоснование: Акционерное общество (АО) является разновидностью организационно-правовой формы юридического лица. В соответствии с законом, акционерные общества бывают двух видов - закрытые и открытые - от типа АО зависит порядок распределения акций, структура общества, а так же права и обязанности его участников. Акционерным обществам предоставлено право выпускать ценные бумаги - акции, то есть данные организации являются эмитентами ценных бумаг - это основная отличительная особенность данных юридических лиц.

12. Имеет ли право акционер требовать доступ к информации о количестве акций других акционеров данного акционерного общества?

А. нет, ни в каких ситуациях;

Б. да, при любой ситуации;

В. да, если он владеет более чем 1% голосующих акций акционерного общества.

Обоснование: Участвовать в управлении обществом акционер может и посредством контроля за его деятельностью. Право контролировать деятельность общества и его администрации в Законе об акционерных обществах конкретизируется следующим образом: акционер, аккумулирующий 1% акций, вправе требовать предоставления данных реестра акционеров обо всех зарегистрированных владельцах, вправе обратиться в суд с иском о возмещении причиненного ему убытка в результате решений, принятых руководством акционерного общества, и т. д.;

13. Разница между номинальной стоимостью облигации и реально уплаченной за нее ценной, которая меньше номинала, - это:

А. премия;

Б. дисконт

В. спред.

Обоснование: Дисконт (переводится как скидка) - разница в цене по которой продается товар или материальная ценность в настоящее время и ценой ее номинала при погашении или при продаже. На фондовой бирже дисконт определяет разницу в цене купленной на данный момент времени ценной бумаги и ее настоящей стоимости по номиналу. То есть, например, можно приобрести акцию на биржевых торгах номиналом в 800 долларов за 700 у. е., в этом случае дисконт составит разницу 800-700 = 100 у. е.

14. При распределении прибыли акционерного общества первым получит доходы владелец:

А. облигации акционерного общества;

Б. привилегированной акции;

В. обыкновенной акции.

Обоснование: Привилегированные акции - это акции с фиксированным дивидендом и правом первоочередной оплаты.

Как правило, имеют определенные ограничения в принятии решений касающихся управления компанией.

В случае банкротства компании, обладатели привилегированных акций, в отличие от владельцев обыкновенных акций, имеют приоритетное право на оплату убытков.

15. Государственные векселя выпускаются:

А. Правительством страны при посредничестве ЦБ России и Минфина РФ муниципальные векселя выпускаются администрациями субъектов Федерации и администрациями на местах;

Б. корпорациями, финансовыми группами, коммерческими банками;

В. физическими лицами.

Обоснование: Государственные векселя - это долговые обязательства, выпускаемые Правительством страны при посредничестве Центрального банка России и Министерства финансов РФ.

Муниципальные векселя выпускаются администрациями субъектов Федерации и администрациями на местах.

Похожие статьи




Выбор верного ответа - Деятельность на рынке ценных бумаг

Предыдущая | Следующая