ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ - Документальная база системы менеджмента качества и процедуры управления документацией
Процедура проведения внутренних аудитов может разрабатываться на любом из этапов построения системы качества, т. к. она не сильно зависит от существующих процессов организации. Можно сказать, что данная процедура является "обособленной" процедурой системы качества. Обособленность этой процедуры заключается в том, что она представляет специфический процесс системы качества - процесс проведения аудита.
При разработке данной процедуры организация может взять за основу требования представленные в стандарте по проведению аудита - ИСО 19011 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента", либо использовать собственные представления и опыт по аудиту, если таковые имеются.
Какой бы вариант организация не выбрала, важно чтобы процесс аудита представленный в процедуре был удобен для применения в условиях конкретной организации. Условия могут быть связаны с режимом работы организации, производственными процессами, цикличностью выпуска продукции и пр. Все они должны быть учтены при разработке данной процедуры.
Кроме специфических условий, которые связаны с конкретной организацией, есть и общие элементы, которые необходимо представить в процедуре проведения внутренних аудитов.
Во-первых, в данной процедуре необходимо определить, кто является ответственным за организацию внутренних аудитов. Как правило, организация внутренних аудитов включает в себя определение кандидатур внутренних аудиторов, составление годовых планов аудита, разработку графиков проведения отдельных аудитов, подготовку приказов о проведении аудитов и информирование сотрудников о сроках и времени проведения аудитов. Возможны и другие обязанности, связанные с подготовкой и проведением внутренних аудитов, например, выбор внешней организации для проведения аудитов.
Следующий важный момент, который необходимо отразить в процедуре проведения внутренних аудитов это определение требований к кандидатурам аудиторов. Эти требования организация может устанавливать самостоятельно. Сотрудники, которые назначаются на роль внутренних аудиторов должны быть компетентными в проведении аудитов и разбираться в тех сферах деятельности, которые они проверяют. Поэтому, минимальными требованиями к внутренним аудиторам обычно являются знание требований стандарта ИСО 9001:2008 и опыт работы в той или иной сфере деятельности.
Далее, в процедуре необходимо определить состав документации аудита и правила работы с ней. К документации аудита относятся планы и графики аудита, отчеты о несоответствиях, вопросники по аудиту, отчеты по аудиту. Обязательным условием проведения аудита системы качества является документирование этого процесса. Поэтому в процедуре необходимо четко определить какая документация должна создаваться при подготовке к аудиту, какая документация должна вестись во время аудита, какая документация должна разрабатываться по завершении аудита. Все эти документы послужат основой для анализа и улучшения системы качества.
На следующем этапе разработки процедуры необходимо определиться с классификацией несоответствий, выявляемых в ходе аудита. Классификация несоответствий составляется в зависимости от степени расхождения между установленными требованиями и реально выполняемой работой. Точная классификация несоответствий важна, во-первых, для оценки эффективности работы системы качества, а во-вторых, для объективности оценки работы проверяемых сотрудников.
Общий порядок действий, выполняемых в процессе аудита, как правило, состоит из следующих этапов:
- - получение исходной информации, необходимой для проведения аудита; - планирование и подготовка аудита; - проведение аудита, оценка несоответствий и подготовка протоколов отклонений; - подведение итогов аудита и подготовка отчета по аудиту; - разработка и согласование корректирующих действий и коррекций; - выполнение корректирующих мероприятий и повторный аудит (при необходимости).
Все эти этапы в том или ином виде представляются в процедуре проведения внутренних аудитов. Степень детализации и подробного описания каждого из этапов зависит от потребности организации и квалификации внутренних аудиторов и персонала.
Похожие статьи
-
В работе любой организации случаются ситуации, когда возможно отступление от установленных правил и требований работы. Эти ситуации могут возникать по...
-
В соответствии с требованиями стандарта ИСО 9001:2008 (ИСО 9001:2000) система качества организации должна быть документирована. Как правило,...
-
Прямого требования стандарта ИСО 9001:2008 (ИСО 9001:2000) о том, чтобы в организации были созданы карты процессов, либо другие документы представляющие...
-
Стандарт ИСО 9001:2008 устанавливает два вида действий в случае возникновения несоответствий - корректирующие действия и коррекция. Коррекция - это...
-
Управление записями это процедура, которая обеспечивает сбор и сохранение управленческой информации в системе качества. За счет этой процедуры становится...
-
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДОКУМЕНТИРОВАНИЯ СМК Документация в системе менеджмента качества создается для того, чтобы спланированные оптимальные и рациональные...
-
ВВЕДЕНИЕ - Документальная база системы менеджмента качества и процедуры управления документацией
В настоящее время, в условиях рыночных отношений, когда всем предприятиям и организациям предоставлено право самостоятельного выхода на внешний рынок,...
-
Структура документации системы менеджмента качества, построенной по стандарту ИСО 9001:2008 (ИСО 9001:2000), представляет собой иерархическую систему...
-
Рекомендации по структуре документации системы менеджмента качества представлены в ИСО/ТО 10013 и предлагают рассматривать 3 основных уровня: - уровень А...
-
В настоящее время на современных российских предприятиях применяется сложившийся определенный набор документов, в которых определяются различные виды...
-
ЗАКЛЮЧЕНИЕ - Документальная база системы менеджмента качества и процедуры управления документацией
Документация СМК - это один из основных элементов функционирования СМК. Определяя формы и виды взаимодействий и устанавливая порядок ввода и вывода...
-
1. Миссия группы компаний "РАСТЕР-ДЕО" Мы создаем и продаем больше, чем товар, - мы создаем и продаем технологию чистоты! Проблема распространения...
-
1. Область применения СМК (Схема процессов СМК - Приложение 2). Проектирование, производство и продажа дезинфекционных, чистящих и моющих средств для...
-
Процедура предупреждающих действий во многом сходна с процедурой корректирующих действий. Часто эти две процедуры объединяют в одну процедуру. Процедура...
-
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕДПРИЯТИЯ Коммерческая организация "DEO" учреждена как общество с ограниченной ответственностью. Расположенное в Екатеринбурге,...
-
Работы над многоразовым орбитальным кораблем были начаты в 1974 году в рамках подготовки "Комплексной программы НПО "Энергия". Это направление работ было...
-
Решение актуальных задач управления с течением времени нуждается в поиске и разработке все более новых теоретических и подтвержденных на практике методов...
-
Введение - Улучшение мотивации труда работников аппарата управления на предприятии "Строй-Маркет"
Мотивирование-это процесс воздействия на человека для побуждения его к конкретным действиям посредством побуждения в нем определенных мотивов. Чтобы...
-
Системы сотовой радиосвязи в настоящее время получили широкое распространение. В работе этих систем используется следующий принцип: территория города...
-
Нормативно-правовая информация аудита эффективности бизнес-процесса закупки Нормативно-правовое регулирование закупочной деятельности можно подразделить...
-
Разработка плана и программы аудита эффективности - Аудит эффективности бизнес-процесса закупки
После оценки рисков хозяйственной деятельности и элементов системы внутреннего контроля, следующим этапом является разработка плана и программы аудита...
-
Внутренняя область Солнечной системы, Планеты земной группы, Меркурий - Солнечная система
Внутренняя часть включает планеты земной группы и астероиды. Состоящие главным образом из силикатов и металлов, объекты внутренней области относительно...
-
На предприятии должны быть созданы условия для профессионального и карьерного роста сотрудников. Система карьерного роста, как и система поощрений должна...
-
Проблемы перехода высшего образования к двухуровневой системе: к вопросу организации самостоятельной работы 19 сентября 2003 г. Россия присоединилась к...
-
КОММЕРЧЕСКОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ - Примеры оформления документов
Общество с ограниченной ответственностью По сертификации систем управления "ДЭКУЭС" Чехова ул., д.7, ком.101, г. Ярославль, 150054 Тел: (0852) 729736...
-
КАС ДУ - комплексная автоматизированная система диспетчерского управления работой железнодорожного транспорта и систем его жизнеобеспечения. КАС ДУ...
-
Вопрос оплаты труда сложен и неоднозначен. Для повышения мотивации сотрудников фирмы "Строй-маркет" необходимо изменить систему оплаты труда. Если раньше...
-
Формы и системы оплаты труда - Анализ эффективности оплаты труда работников на предприятии
В современном понимании формы и системы оплаты труда можно определить как организационно-экономические механизмы соотнесения затрат и результатов труда...
-
Будущее Юпитера и его спутников, Спутники Юпитера - Планеты Солнечной системы: Юпитер
Известно, что Солнце в результате постепенного исчерпания своего термоядерного топлива, увеличивает свою светимость примерно на 11 % каждые 1,1 млрд лет,...
-
Магнитосфера, Кольцевая система Сатурна - Планета Сатурн
Поскольку Сатурн весьма сходен с Юпитером по своим физическим свойствам, астрономы предположили, что достаточно заметное магнитное поле есть и у него....
-
Внутреннее строение - Планеты Солнечной системы: Юпитер
Структура На данный момент наибольшее признание получила следующая модель внутреннего строения Юпитера: Атмосфера. Ее делят на три слоя: Внешний слой,...
-
Оценка рисков финансово-хозяйственной деятельности и элементы СВК направленные на выявление и предупреждение рисков бизнес-процесса закупки Для...
-
УСЛОВИЯ ДЛЯ ЖИЗНИ В КОСМОСЕ - Поиски жизни в Солнечной системе
В космосе мы встречаем широкий спектр физических условий: температура вещества меняется от 3--5 К до 107--108 К, а плотность -- от 10-22 до 1018 кг/см3....
-
Заключение - Теория происхождения Солнечной системы
Таким образом, современная теория гораздо более правдоподобна, которая, как ни странно, ближе к идеям Лапласа, чем к теории Джинса. Считается, что...
-
Развитие планетной космогонии - Происхождение Солнечной системы
Солнце спутник земля планетный В 1775 г. нем. ученый И. Кант пытался объяснить единообразный характер движения планет формированием их из рассеянного...
-
Необходимость разработки принципиально новых средств межорбитальной транспортировки (СМТ) связана со следующими причинами: размещением значительной части...
-
Внутреннее строение планет-гигантов - Структура Солнечной системы
Как уже говорилось, изучать непосредственно недра планет-гигантов (ПГ) не представляется возможным. Основную роль в их исследовании играют теоретические...
-
Активізація митно-тарифного регулювання в системі економії витрат і економічної безпеки підприємств
Визначені заходи активізації митно-тарифного регулювання в системі економічної безпеки та економії в цілому витрат виробництва конкурентоспроможної...
-
В это разделе будет рассмотрена конфигурация, программное обеспечение, качество отпечатков и общие замечания лазерного принтера HP LaserJet 2500L....
-
В качестве внештатных сотрудников милиции могут быть граждане Российской Федерации на моложе 18 лет, способные по своим личным и деловым качествам...
ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ - Документальная база системы менеджмента качества и процедуры управления документацией