Номинальное держание ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

Номинальным держанием ЦБ является фактическое обладание ЦБ, являющимися собственностью другого лица, с целью обеспечения сохранности ЦБ и осуществления сделок с ними в соответствии с полномочиями, определенными собственником.

Номинальным держателем (НД) может быть только профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий его функции в отношении ЦБ своих клиентов.

Система номинального держания является двухуровневой (по аналогии с банковской системой):

Первый (высший) уровень - центральный депозитарий;

Второй уровень - клиенты центрального депозитария, открывшие у него счета-депо:

Брокеры дилеры, имеющие лицензию с правом ведения счетов клиентов;

Кастодианы.

Основные цели создания института номинального держания:

Обеспечение функционирования эффективной и контролируемой системы регистрации сделок с ЦБ, позволяющей предотвратить и сократить риски при совершении операций с ЦБ;

Обеспечение функционирования системы защиты интересов и средств инвесторов, позволяющей, также, наиболее рационально распорядится активами.

Основные принципы номинального держания:

НД на РЦБ могут быть только профессиональные участники;

Информация о клиенте, его намерениях, состоянии и размере его тех, или иных активов - конфиденциальна, если клиент не установит обратного;

Действия НД, в отношении переданных ему ЦБ, выполняются в соответствии с условиями, определенными клиентом;

Регулярная отчетность НД перед клиентом о проведенных сделках с ЦБ и состоянии счета клиента;

Четкое обособление ЦБ клиента от ЦБ других клиентов и самого НД.

Основные функции НД:

Обеспечение сохранности ЦБ клиента;

Осуществление (брокеры-дилеры) и техническое обслуживание сделок с ценными бумагами (центральный депозитарий и кастодианы);

Регистрация сделок с ценными бумагами.

Указанные функции являются основными, помимо них договором между клиентом и НД могут быть предусмотрены и другие.

НД не являясь собственником ЦБ, осуществляет фактическое обладание ими и осуществляет в отношении ЦБ юридически значимые действия. Не являясь лицом заинтересованным в ЦБ клиентов, как объектах права собственности, НД заинтересован в получении определенного (заранее установленного) вознаграждения, за совершаемые сделки с ЦБ. Сделки совершаются только в интересах собственника и в рамках, которые он определил:

Минимальная (максимальная) цена покупки (продажи) ЦБ;

Установление конкретных ситуаций (условий), при которых могут совершаться сделки;

Установление рынков, на которых могут совершаться сделки;

Предоставление права передачи ЦБ в залог;

Определение вида ЦБ, которые могут приобретаться и т. д.

Клиентами НД могут быть действительные собственники ЦБ и другие НД

Похожие статьи

• ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ И ИХ ХАРАКТЕРИСТИКИ, Понятие ценных бумаг и их классификация - Перспективы развития рынка ценных бумаг в Республике Беларусь

  Понятие ценных бумаг и их классификация Ценные бумаги появились много веков назад, и содержание, которое вкладывалось в это понятие, исторически...

• ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг включает в себя следующие виды: Брокерская...

• Иные участники рынка ценных бумаг, Функции рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг: функции, участники и роль в развитии экономики

  Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами...

• Теоретические аспекты регистраторов и дипозитариев на рынке ценных бумаг, Сущность и функции рынка ценных бумаг - Регистраторы и депозитарии на рынке ценных бумаг

  Сущность и функции рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг - это сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг. Его цель...

• Рынок ценных бумаг, Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг - Деятельность на рынке ценных бумаг

  Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от...

• Организация деятельности депозитариев и регистраторов - Регистраторы и депозитарии на рынке ценных бумаг

  Депозитарная система состоит из следующих учетных институтов: регистраторы, базовые депозитарии, кастодиальные депозитарии, Центральный расчетный...

• Понятие, сущность и структура рынка ценных бумаг - Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг

  Ценные бумаги - сложное, многообразное и противоречивое экономическое явление. Одни из них появились очень давно, в 12-13 веках, как, например, векселя,...

• Теоретические основы понятия рынка ценных бумаг, Понятие, структура и функции рынка ценных бумаг - Изучение динамики рынка ценных бумаг Российской Федерации

  Понятие, структура и функции рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг - часть финансового рынка, где осуществляется эмиссия и обращение ценных бумаг, то...

• Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг

  1. Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг 1.1 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг...

• Рынок ценных бумаг и интернет - Состояние Интернет-трейдинга на рынке ценных бумаг

  Рымнок цемнных бумамг, фомндовый рымнок (англ. stock market, англ. equity market) -- составная часть финансового рынка, на котором оборачиваются ценные...

• Принципы регулирования рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Принципы регулирования российского рынка ценных бумаг во многом зависят от существующих в стране политических и экономических условий, но одновременно...

• Регулирование рынка ценных бумаг, Понятие и цели регулирования - Рынок ценных бумаг

  Понятие и цели регулирования Регулирование рынка ценных бумаг - это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны...

• Бездокументарные ценные бумаги - Анализ рынка ценных бумаг

  В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых...

• Функции ценных бумаг, их характеристика - Рынок ценных бумаг

  К основным функциям ценных бумаг относятся: Инвестиционная функция - состоит в перераспределении денежных средств между предприятиями, государством и...

• Теоретические основы ценных бумаг, Сущность и понятие рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Сущность и понятие рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг определяется как совокупность экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных...

• Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг России, Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

  Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России Профессиональный участник рынка - это организация или физическое лицо, деятельность...

• Опишите государственные требования к деятельности брокера и его роль как профессионального участника фондового рынка - Организационно-экономические условия функционирования рынка ценных бумаг

  Фондовый брокер акция Брокерская деятельность - профессиональная деятельность, осуществляемая за счет и по поручению определенного лица (клиента),...

• Введение - Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

  Ценные бумаги - необходимый атрибут развития рыночного оборота. С их помощью могут оформляться как кредитные, так и расчетные отношения, передача прав на...

• Основные проблемы рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг: функции, участники и роль в развитии экономики

  Рынок ценных бумаг - явление в России сравнительно новое, для большинства населения малопонятное. И это неудивительно, ведь в то время, когда другие...

• Работа рынка ценных бумаг в США - Российский рынок ценных бумаг

  В настоящее время в развитых западных странах различают две модели фондовых рынков: американскую и европейскую. Более эффективной и глубоко продуманной...

• Понятие рынка ценных бумаг - Российский рынок ценных бумаг

  Фондовый рынок, существующий в данное время в России, до сих пор не сложился окончательно вследствие своего недавнего возрождения. Общеизвестно, что в...

• Признаки ценной бумаги, Свойства ценных бумаг - Анализ рынка ценных бумаг

  В юридической литературе выделяют следующие признаки ценной бумаги: Документарность -- ценная бумага есть документ, то есть официально составленная...

• Составные части рынка ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Составные части рынка ценных бумаг имеют в своей основе не тот или иной вид ценной бумаги, а способ торговли на данном рынке в широком смысле слова. С...

• Облигации, их классификация и особенности - Перспективы развития рынка ценных бумаг в Республике Беларусь

  Помимо долевых ценных бумаг (акций) рынок финансовых активов широко представлен так называемыми долговыми ценными бумагами. Долговые ценные бумаги...

• Акционерные общества - Рынок ценных бумаг

  Понятие акционерного общества, общие положения и юридические основы создания. Акционерное общество - это юридическое лицо, выпускающее акции с целью...

• Коносамент - Рынок ценных бумаг

  Коносаментом признается товарораспорядительный документ, удостоверяющий право его держателя распоряжаться указанным в коносаменте грузом и получить груз...

• Классификации ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  Все существующие в Республике Казахстан ценные бумаги делятся на два больших класса: I класс - основные ценные бумаги; II класс - производные ценные...

• Рынок ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

  В общем виде, рынок ценных бумаг можно определить, как совокупность экономических отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг между его...

• Виды ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или...

• Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной...

• Проблемы и пути совершенствования развития рынка ценных бумаг в России - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации

  Как любая быстрорастущая система рынок ценных бумаг сталкивается с рядом проблем, многие из которых имеют первоочередную важность. Можно выделить...

• Эмиссионная деятельность банка - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации

  Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг. Эмиссионная ценная бумага - любая...

• Основные ценные бумаги, Акции, их классификация и особенности - Перспективы развития рынка ценных бумаг в Республике Беларусь

  Акции, их классификация и особенности Можно найти различные определения понятия "акция",но все они имеют незначительные различия, а объединяет их...

• Ценные бумаги как объект инвестирования - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации

  Инвестирование в ценные бумаги является относительно новым явлением в отечественной экономике. Поскольку в советское время не функционировал финансовый...

• Виды ценных бумаг - Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

  Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и (или) обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или...

• Понятие ценных бумаг и их классификация - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации

  Гражданский кодекс Российской Федерации (далее - ГК РФ) предусматривает, что ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной...

• Сущность и экономическое содержание рынка ценных бумаг, Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка - Рынок ценных бумаг в Российской Федерации

  Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка По структуре финансовый рынок делится на три взаимосвязанных и дополняющих друг друга, но отдельно...

• Современное состояние рынка ценных бумаг в России

  Современное состояние рынка ценных бумаг в России Фондовый рынок россия стандарт Формирование фондового рынка в России повлекло за собой возникновение...

• Заключение - Характеристика рынка ценных бумаг

  Основная задача рынка ценных бумаг - обеспечение торговыми фондовыми ценностями для привлечения денежных средств, необходимых для развития предприятий....

• Заключение - Рынок ценных бумаг: функции, участники и роль в развитии экономики

  В настоящее время рынок ценных бумаг в нашей стране представляется пока еще довольно аморфным. Дело в том, что нет четкого разграничения между первичным...

Номинальное держание ценных бумаг - Рынок ценных бумаг

Предыдущая | Следующая